民生證券原太原一營(yíng)業(yè)部?jī)筛邔涌烫}卜章，一人被終身禁入市場(chǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月15日發(fā)布常克凡違反法律法規(guī)案市場(chǎng)禁入決定書(shū)。

當(dāng)事人：常克凡，男，1973年11月出生，時(shí)任民生證券股份有限公司原太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，住址：山西省晉中市榆次區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)常克凡違反相關(guān)法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，常克凡存在以下違法事實(shí)：

在民生證券股份有限公司原太原長(zhǎng)風(fēng)街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，常克凡明知該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理許靜通過(guò)私刻民生證券公司公章、財(cái)務(wù)專用章，偽造投資理財(cái)合同，虛構(gòu)投資項(xiàng)目的手段欺騙客戶，仍然和許靜一起騙取他人財(cái)物10277.75萬(wàn)元。2017年8月7日，山西省高級(jí)人民法院作出《刑事裁定書(shū)》（（2017）晉刑終226號(hào)），認(rèn)定常克凡犯合同詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)職務(wù)任免通知、刑事裁定書(shū)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

常克凡的行為違反了《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第五條第一項(xiàng)所述的行為。

當(dāng)事人常克凡的違法行為情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條，《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第三項(xiàng)、第四條、第五條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定：對(duì)常克凡采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

2020年7月8日

（原題為《常克凡違反法律法規(guī)案市場(chǎng)禁入決定書(shū)（2020年7月8日）》）