90后基金經(jīng)理涉“老鼠倉”被罰50萬，任期產(chǎn)品最高虧損近40%

又一名基金經(jīng)理因觸碰“老鼠倉”紅線遭處罰。

近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（下稱“上海證監(jiān)局”）發(fā)布一則行政處罰決定書，針對楊某嘉利用未公開信息交易的違法行為進行了立案調(diào)查，決定對其責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

行政處罰決定書顯示，楊某嘉，男，199X年X月出生，存在三方面違法事實。

一、楊某嘉先后擔(dān)任某基金管理有限公司股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，擔(dān)任基金經(jīng)理期間，負責(zé)某基金的投資決策及投資指令下達等工作，知悉該基金持倉、交易明細等未公開信息。

二、“陳某東”證券賬戶于2014年開立，由陳某東本人控制和使用，資金來源及去向主要為其本人和親友。

三、楊某嘉擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動。陳某東實際控制“陳某東”證券賬戶進行交易。上述期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。

上海證監(jiān)局指出，以上事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、相關(guān)公司制度等證據(jù)證明，足以認定。

上海證監(jiān)局表示，楊某嘉的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，決定：對楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。

《基金法》第二十條明確，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為，第六項是：泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

另據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款，基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

澎湃新聞?chuàng)ind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，近十年全市場符合“楊某嘉”名稱的基金經(jīng)理僅1位，同時結(jié)合以往公開披露的相關(guān)信息以及罰單中的多條線索來看，該位楊某嘉的信息與海富通基金一位已離職的基金經(jīng)理高度吻合。

公開資料顯示，海富通基金原基金經(jīng)理楊某嘉，碩士，投資經(jīng)理年限3.12年。歷任海通國際證券集團有限公司首席分析師助理、光大證券股份有限公司行業(yè)研究員。他于2017年5月加入海富通基金，歷任股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理。2021年9月起任基金經(jīng)理，先后管理過3只權(quán)益類基金產(chǎn)品。

2024年10月14日，楊某嘉因個人原因同日離任旗下在管所有基金。另據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會信息公示，目前已無法在海富通基金查閱到楊某嘉的基金從業(yè)資格信息。

從楊某嘉在管基金的過往業(yè)績情況來看，三只權(quán)益類基金的業(yè)績表現(xiàn)均不理想。其中，管理時間僅4個月的一只產(chǎn)品，是三只基金中唯一任職回報為正的產(chǎn)品，但任職回報也僅為1.62%，同類排名處于后50%；任職時間最長的產(chǎn)品，任職回報最差，為-39.52%，年化回報為-14.91%，同類產(chǎn)品排名位于后30%。

所謂“老鼠倉”，是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個人倉位率先賣出并以此獲利。此前證監(jiān)會公布過的首例零口供“老鼠倉”案，便是基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易罪后被移送相關(guān)檢察院審查起訴，該案更是被寫入最高檢指導(dǎo)案例。