因違反外匯登記管理規定，外資公募宏利基金被警告、罰款

外商獨資公募宏利基金管理有限公司（簡稱“宏利基金”）被外匯局處罰。

近日，國家外匯管理局公布了一則對宏利基金的外匯行政處罰，顯示該公司因違反外匯登記管理規定，受到了來自國家外匯管理局北京市分局的行政處罰，被警告并罰款7萬元，處罰決定日期為7月17日，該處罰公示截止期為2026年7月23日。

根據行政處罰決定書，宏利基金的違法行為類型涉及《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》第十條第一款、第十七條，處罰依據則是《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條第(五)項。

《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》第十條第一款明確規定，當外商投資企業因減資、清算、先行回收投資、利潤分配等情形，需向境外匯出資金時，應先行辦理相應登記，完成登記流程后，可前往銀行辦理購匯及對外支付業務；第十七條規定，若外國投資者通過新設、并購等途徑在境內設立金融機構，其外匯管理登記事項參照本規定執行。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規定，有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款，其中第（五）項情形為“違反外匯登記管理規定的”。

宏利基金對澎湃新聞記者表示，該行政處罰涉及的事件發生在5年前（宏利基金轉為外資獨資基金公司之前）。宏利基金一直和監管保持溝通，目前已經妥善解決。后續，宏利投資會一如既往地在中國投資和運營，推進在中國的業務。

公開資料顯示，宏利基金成立于2002年，是我國首批合資基金公司之一，自成立以來，這家公司經過了4次更名，最早名為泰達荷銀基金，2010年更名為泰達宏利基金。2022年11月，泰達宏利基金51%股權轉讓正式獲得證監會批準，宏利投資管理收購天津泰達國際持有的泰達宏利基金49%股權，是國內首家合資轉外資的公募基金公司。2023年4月20日，泰達宏利基金正式更名為宏利基金。

宏利投資管理是宏利金融集團負責全球資產管理業務的主體的統稱，后者是一家國際金融服務機構，總部位于加拿大多倫多。官網信息顯示，截至2024年11月，宏利金融集團投資管理資產及賬戶管理資產總值超過1.1萬億美元。

Wind數據顯示，截至今年6月底，宏利基金旗下共有72只產品，2025年新發產品共13只，管理總規模955.61億元，在全市場162家公募持牌機構中排在第62位。其中貨幣基金二季度末規模達339.22億元，債券型基金規模則為414.01億元。