深圳證監局通報私募亂象，竟有私募與易經算命人士混同辦公

深圳證監局通報私募行業亂象。

近日，深圳證監局發布最新一期《深圳私募基金監管情況通報》指出，近年來在日常監管中發現，轄區少數私募基金管理人從事與私募基金管理相沖突或無關的業務，例如銷售偽金交所產品、賣課、算命、為券商引流開戶獲取返傭；債券私募利益輸送；在管基金與高管自有資金進行“高買低賣”交易等。

深圳證監局表示，下一步將持續加強對轄區私募基金管理人合規運作的監管檢查力度，嚴肅問責各類違法違規行為，督導各私募機構聚焦投資主業，完善合規風控機制，不斷提升專業化和規范化運作水平。

有私募與易經算命人士混同辦公

通報顯示，深圳證監局發現轄區內有部分私募從事與私募基金管理無關業務。

具體來看，有股權類私募機構銷售偽金交所產品。據悉該機構因增量業務不足，與某房地產企業簽署《承銷協議》，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發行的應收賬款收益權轉讓計劃，并收取150余萬元咨詢顧問費。

也有私募機構對外提供咨詢服務。比如某證券類私募機構為多家債券發行人提供咨詢服務，對接金融機構資金，協助促成債券成交，并收取咨詢費。某股權類私募機構簽署數十份《融資服務合作協議》《融資咨詢服務協議》，約定幫助標的企業從該管理人以外的其他渠道獲得融資，按融資金額一定比例收取融資服務費。

深圳證監局指出，有私募機構對外提供居間服務。通報顯示，某證券類私募機構管理費收入和業績報酬占公司收入比重極低，主要收入來自實控人通過自媒體銷售“投資課程”，以及以關聯方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭。

另有私募機構銷售投資標的公司股權。據悉，某股權類私募機構管理了2只基金，其持有的新三板股票因摘牌而無法實現基金退出。為解決基金退出問題，該管理人先以零對價受讓標的公司實控人及關聯方持有的股份，再轉讓給第三方代銷機構推介的自然人投資者，所獲轉讓款大部分用于2只基金的分配清算，該管理人獲利20余萬元。

此外，還有私募機構在辦公場地內開展無關活動。據悉，有證券類私募機構與4家關聯公司混同辦公，辦公場所未懸掛該管理人招牌或者明顯標識，現場存在多名人員從事易經算命、知識付費、修訂家譜等與私募基金管理無關的業務。

利用產品違規利益輸送

值得注意的是，部分私募機構利用在管私募基金產品進行利益輸送。

例如，深圳證監局指出，轄區內某證券類私募機構投資經理與某證券公司從業人員商定，由其管理的私募基金出資承接后者指定的7只城投債，后者向其支付相應報酬。另有某證券類私募機構與某債券發行人約定，以在管私募基金為該發行人發行的債券提供流動性支持，該管理人則通過關聯方收取高額資金成本。

不僅如此，還有一些私募機構通過在管基金與高管自有資金進行“高買低賣”的交易。深圳證監局發現，某證券類私募機構募集外部資金成立的私募基金，以顯著低于第三方估值的價格，向募集其高管自有資金成立的私募基金賣出持有的債券，短期內又以高于第三方估值的價格買回。

此外，通報內容還顯示，有私募機構向在管基金收取大額“顧問費”但未向投資者披露；私募機構收取咨詢服務費但卻未納入基金財產等。

利用管理人資質從事違法犯罪活動

更有私募機構利用管理人資質從事違法犯罪活動。

一是非法募資行為，深圳證監局發現，某股權類私募機構體內僅存1只備案基金，但設立數十個未備案有限合伙企業公開募資，不僅募資規模巨大，還向投資者保本保收益，涉及人數眾多，涉嫌非法集資犯罪。

二是出借、出賣管理人資質，為不法分子非法吸收公眾存款提供便利。據悉，深圳轄區多家管理規模較小的私募機構，采用出讓實際控制權但不辦理工商變更登記的“賣殼”方式，完全讓渡管理人運營管理權限，個別法定代表人還從受讓方處領取“代持費”，上述私募機構最終被犯罪分子用于參與非法集資犯罪活動。

三是實控人控制本公司私募基金賬戶實施市場操縱。

四是利用私募基金開展場外配資。據悉，某證券類私募機構將在管私募基金作為非法配資活動的工具，將私募基金資產及證券賬戶出借給他人用于股票期貨交易，通過關聯方向賬戶借入方收取“保證金”和“利息”，向基金投資者支付“保證金”和“利息”。

五是有私募機構參與非法經營活動。比如某證券類私募機構通過某中介機構開發的具有分倉、下單、結算等功能的分倉軟件，在其他私募機構在管私募基金中開設虛擬“子賬戶”，將虛擬“子賬戶”中的股票借入用于日內回轉交易，或者再出借給下游券源使用方，并與相關方按約定比例分成，涉嫌非法經營犯罪。

對于私募基金亂象行為，深圳證監局提出四點監管要求，包括聚焦主營業務，不得通過直接或間接開展與私募基金相沖突或者無關的業務拓展收入來源；加強合規內控，杜絕利益輸送等損害投資者權益的情形；嚴防違法犯罪，不得利用管理人資質實施非法融券、非法配資、非法集資等違法犯罪活動，不得通過出借管理人資質或者私募基金賬戶配合他人從事違法犯罪活動；保證持續經營能力，不得參與“買殼”“賣殼”“炒殼”等活動。

深圳證監局表示，下一步將持續加強對轄區私募基金管理人合規運作的監管檢查力度，嚴肅問責各類違法違規行為，督導各私募機構聚焦投資主業，完善合規風控機制，不斷提升專業化和規范化運作水平。