獲利9897萬、罰沒3.96億！一股民以虛假申報手段操縱多只股票被罰

澎湃新聞記者 李晶昀 AI創意

天津證監局開出一張罰沒近4億的個人罰單。

近日，天津證監局新增一份行政處罰決定書，因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。

天津證監局此前對徐陽操縱證券市場行為進行了立案調查。經查明，徐陽在涉案期間，控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬元。

“上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據證明，足以認定。”天津證監局表示，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

根據徐陽違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，天津證監局決定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

值得一提的是，徐陽曾提出部分證據真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認定和違法所得計算沒有標準、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。不過，經復核，天津證監局認為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。

澎湃新聞注意到，不久前證監會同樣開出一張上億元大額罰單。3月14日，證監會公布一份行政處罰決定書顯示，楊某因操縱“安奈兒”等多只股票，違法所得1.4億元。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會沒一罰一，合計罰沒金額逾2.8億元。

今年2月，證監會行政處罰委員會辦公室主任何艷春在“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進資本市場健康穩定發展”新聞發布會上介紹稱，2024年，證監會對42起操縱市場案件作出處罰，合計罰沒金額為49.5億元，同比增長42.2%，其中千萬元以上罰單占比41.9%，向公安機關移送涉嫌操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。