投行業(yè)務(wù)不規(guī)范，證監(jiān)會向浙商證券等6家券商開出9張罰單

投行業(yè)務(wù)不規(guī)范，證監(jiān)會同日向6家券商開出9張罰單。

3月28日，證監(jiān)會在官網(wǎng)掛出了9張罰單，浙商證券及相關(guān)責(zé)任人、方正證券及相關(guān)責(zé)任人、五礦證券及相關(guān)責(zé)任人、華林證券及相關(guān)責(zé)任人、長江證券、德邦證券，被采取責(zé)令改正、出具警示函、監(jiān)管談話等措施。澎湃新聞注意到，9張罰單指向6家券商的投行相關(guān)業(yè)務(wù)。

具體來看，經(jīng)查，浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。其中，程景東作為分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

五礦證券存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。鄭宇作為公司總經(jīng)理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

方正證券在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注問題披露不全面、對外報(bào)送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。其中就公司債項(xiàng)目中，未有效核查發(fā)行人報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍及財(cái)務(wù)核算真實(shí)性和準(zhǔn)確性，瞿凡凱作為時(shí)任固定收益業(yè)務(wù)總部債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，時(shí)光楠作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

長江證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。

證監(jiān)會分別對浙商證券、五礦證券、方正證券、長江證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。對程景東、戴翔、鄭宇、馬明濤、瞿凡凱、時(shí)光楠采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華林證券則存在個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范等問題，朱文瑾作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

最終，證監(jiān)會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會還要求華林證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時(shí)攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

而德邦證券存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，證監(jiān)會決定對德邦證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會同步要求德邦證券加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。