證監(jiān)會(huì)：發(fā)行人因欺詐發(fā)行等給投資者造成損失，派出機(jī)構(gòu)可推動(dòng)相關(guān)主體先行賠付

中國(guó)證監(jiān)會(huì)  視覺(jué)中國(guó) 資料圖

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)。

3月18日，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，對(duì)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（下稱“《規(guī)定》”）進(jìn)行了修訂，形成《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2025年4月16日。

整體來(lái)看，本次主要有四方面修改內(nèi)容：一是關(guān)于派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制，二是關(guān)于監(jiān)管職責(zé)，三是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置，四是明確一些其他職責(zé)，并對(duì)個(gè)別條款的文字表述等進(jìn)行了調(diào)整完善。

具體而言，首先，在派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制方面，一是強(qiáng)調(diào)派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督。二是要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制。三是明確派出機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請(qǐng)求指導(dǎo)。

其次，監(jiān)管職責(zé)方面，一是明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案。二是明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能。三是明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)。四是明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件。

再次，風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面，一是規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置、調(diào)查等職責(zé)。二是擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來(lái)源范圍。三是完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。四是優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。

最后，本次修訂還明確了六方面事項(xiàng)：一是本轄區(qū)發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度。二是明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。三是規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作。四是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制。五是授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見(jiàn)。六是明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的監(jiān)測(cè)、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制。

證監(jiān)會(huì)表示，2023年11月，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》公布，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能配置進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)范。中央金融工作會(huì)議精神和“三定”規(guī)定對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)提出了新的要求。

“為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬通過(guò)修改《規(guī)定》，對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過(guò)程中。”證監(jiān)會(huì)稱。

2023年3月7日，國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案出爐，證監(jiān)會(huì)調(diào)整為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，職責(zé)也出現(xiàn)了新變化。據(jù)新華社，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于提請(qǐng)審議國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的議案，證監(jiān)會(huì)由國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位調(diào)整為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，劃入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司（企業(yè)）債券發(fā)行審核工作。

2023年11月10日，證監(jiān)會(huì)“三定”方案出爐，中國(guó)機(jī)構(gòu)編制網(wǎng)發(fā)布了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》。