方正證券一理財(cái)經(jīng)理泄露客戶期貨交易信息未被訴，受害人向湖南省檢申訴

在長達(dá)至少8個(gè)月的時(shí)間里，方正證券郴州永興大橋營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理李丈將一名客戶的期貨交易信息泄密給他人，雙方在聊天過程中，還針對(duì)客戶的交易、虧損信息進(jìn)行嘲諷、詛咒，非法獲取信息者甚至還根據(jù)客戶的交易信息進(jìn)行反向、對(duì)沖操作。

李良梅在方證券公司電腦上看到李丈和李亮的對(duì)話

該起證券公司員工伙同他人的侵犯公民個(gè)人信息案，被客戶抓了現(xiàn)行：公安機(jī)關(guān)接到報(bào)警后，取證兩名犯罪嫌疑人的微信聊天記錄301頁，這些聊天記錄，包括客戶期貨賬戶里的持倉、數(shù)量、價(jià)格及盈虧等信息。

案件的受害者名叫李良梅，湖南郴州永興縣人。他向澎湃新聞投訴稱，案發(fā)兩年多來，他并沒有等到明確的處理結(jié)果，警方立案后，兩名犯罪嫌疑人被檢察機(jī)關(guān)“存疑不起訴”。郴州市人民檢察院認(rèn)為，“被侵犯的信息屬于財(cái)產(chǎn)信息，還是交易信息缺乏專業(yè)的認(rèn)定，且信息數(shù)量沒有鑒定”。公安機(jī)關(guān)委托的司法鑒定稱：本案泄露的期貨交易信息161條，其中，涉及李良梅的財(cái)產(chǎn)狀況信息達(dá)101條。

根據(jù)最高法最高檢《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》，在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民財(cái)產(chǎn)信息出售或者提供給他人25條以上，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百五十三條之一規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，即可入罪。2025年3月17日，針對(duì)不起訴決定，李良梅向湖南省人民檢察院遞交了申訴書。

澎湃新聞多次聯(lián)系李丈、李亮，均未能與之取得聯(lián)系；澎湃新聞聯(lián)系李良梅在方正證券開戶的客戶經(jīng)理劉某某，劉某某一聽是記者，便掛斷了電話。

“監(jiān)控”客戶的期貨賬戶信息，被客戶抓了現(xiàn)行

湖南郴州是“有色金屬之鄉(xiāng)”，而其轄下的永興縣被稱為“中國銀都”，從事貴金屬貿(mào)易者眾。其中，又有不少生意人想通過期貨合約進(jìn)行貴金屬的對(duì)沖操作。

早在2021年11月，李良梅在方正證券股份有限公司永興大橋路營業(yè)部辦理了方正中期期貨公司的開戶手續(xù)，開始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名地傳播，周邊多個(gè)朋友都來詢問是不是虧了很多錢，這給他帶來巨大的精神壓力，甚至炒期貨虧損的消息傳到家里，引發(fā)激烈的家庭矛盾。

“感覺背后好像有雙眼睛在監(jiān)視我?！崩盍济凡唤猓@些高度機(jī)密的財(cái)產(chǎn)信息是怎么被泄露的？李良梅說，除了整天疑神疑鬼、心里承受巨大的壓力外，他苦于一時(shí)找不到證據(jù)。

方正證券永興大橋路營業(yè)部

個(gè)人信息被泄露帶來的重大影響是聲譽(yù)、信譽(yù)的損失，也給他的生意帶來極大困擾。他平時(shí)生意需要資金時(shí)，隨時(shí)可以在一些生意伙伴那里拆借，自從周邊朋友都知道他炒期貨虧損的消息后，他很難再借到資金。有一次，生意急需用錢，他不得不平倉了一個(gè)持倉品種，直接導(dǎo)致賬戶損失50多萬元。

曾借錢給李良梅的李姓村民向澎湃新聞證實(shí)，一個(gè)叫李亮的人兩次主動(dòng)來告訴他，李良梅在炒期貨，最近虧了很多?！袄盍济吩诖謇锟诒€可以，但知道他在炒期貨，他去借錢時(shí)別人肯定要猶豫下?！痹摯迕裾f。

多人向澎湃新聞證實(shí)，李亮與李良梅是同村人，兩人因故關(guān)系不和。

在方正證券開戶近一年后的2022年11月2日，李良梅終于揭開了期貨交易信息被泄露的謎底。

這天是村民李永生的喬遷喜宴，很多村民聚在一起吃飯，李良梅和李亮在一桌?！帮堊郎?，李亮當(dāng)眾公開說我在方正證券炒期貨買了200多手玻璃，虧損了20萬左右，建倉價(jià)均在1400元/噸左右?！崩盍济氛f，聽到李亮此言，他頓時(shí)猶如五雷轟頂，一時(shí)手足無措，“感覺在全村人面前被公開出丑”。同在一桌的村民李良輝證實(shí)，兩人談到了期貨交易的情況，李良梅當(dāng)時(shí)非常生氣。

當(dāng)日下午，李良梅和妻子來到了方正證券永興大橋路營業(yè)部?！叭绻皇亲C券公司泄露的，又是哪里？”李良梅說。大橋路營業(yè)部的負(fù)責(zé)人劉薇、理財(cái)經(jīng)理兼負(fù)責(zé)中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控的李丈接待了李良梅。對(duì)方表示，該公司絕無可能泄露客戶信息，且他們已經(jīng)查詢過，該公司期貨客戶中并無李亮。

就在李良梅癱坐在該營業(yè)部，并被警告不得鬧事，而垂頭喪氣之時(shí)，李良梅的妻子發(fā)現(xiàn)，李丈悄悄離開了談話房間。她追了出去并發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部樓道一臺(tái)電腦屏幕上，彈出了李丈和李亮的微信聊天對(duì)話。李丈對(duì)李亮說，“李良梅在我這里?！?/p>

此前，李良梅就已經(jīng)懷疑作為風(fēng)控人員的李丈泄露了他的期貨賬戶信息給李亮，此刻，他抓了“現(xiàn)行”。隨后，李良梅打110報(bào)警，警方趕到后，進(jìn)一步查看了李丈的電腦，并對(duì)李丈與李亮的聊天記錄截圖提取。自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天信息，就長達(dá)301頁。

由于2022年5月30日之前的微信聊天記錄被刪除，但從李丈與李亮的聊天中可以推斷出，3月份時(shí)，兩人就在非法泄露、獲取李良梅的期貨交易信息。

李丈與李亮的聊天

李丈與李亮的聊天

李丈與李亮的聊天

證券公司員工將客戶期貨信息和盤托出：“吃梅人肉、做對(duì)手盤”

據(jù)相關(guān)法律文書顯示，李丈可查閱營業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務(wù)開立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開戶資料、個(gè)人信息、賬戶盈虧、資金進(jìn)出、交易品種、成交價(jià)格、持倉數(shù)量等。

而被取證的301頁的微信聊天截圖，記錄了每隔幾天，李亮就會(huì)向李丈打聽李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應(yīng)。

比如，2022年5月30日，李亮問李丈，“我村50多手瀝青割肉了嗎？”李丈答“沒呢”。李亮問，“他總共虧損多少……？”李丈說，“不知道，三月份的時(shí)候不是跟你說過嗎？這兩個(gè)月虧多少，不知道啊”。

次日，李亮又問，“瀝青06今天交割嗎？”李丈答，“今天結(jié)算加保證金，你村那位平倉了。”

據(jù)警方委托的鑒定機(jī)構(gòu)出具的司法鑒定報(bào)告，這些提到期貨品類和交易數(shù)量的信息，均可根據(jù)期貨交易當(dāng)日保證金價(jià)格，算出李良梅當(dāng)日持有期貨的價(jià)值。

李良梅演示在方正證券app上買期貨。

2022年7月27日，李亮問，“菜油他跑了沒？”李丈答，“他加倉了，33手，11444?！?/p>

此外，2022年6月至10月，二人的聊天記錄直接提到李良梅的賬戶的持倉信息和虧損情況。如，2022年6月6日，李亮說，“那他總共虧損達(dá)到180萬了，翻本是不可能了”。李丈說，“越早收越好，對(duì)于他來說。就像這次瀝青一樣”。李亮說，“他能回血？”李丈說，“我今天看了他一下，好像回血了”，“回了10多個(gè)w”。

在了解李良梅的持倉信息后，李亮還稱要進(jìn)行“對(duì)沖”、“對(duì)手盤”、“反手”操作。

2022年9月30日，李亮說，“好想搞白銀吃梅人肉，白銀看看能不能在4450追到，吃梅人肉做對(duì)手盤”，“哥這波純堿完全拜他所賜，早就讓你監(jiān)控他做他對(duì)手盤”，“掛了4450的白銀單。以后這是經(jīng)驗(yàn)監(jiān)控他與他做對(duì)手盤”。李丈發(fā)圖，“好，我鼓掌”。

2022年10月11日，李亮說，“有什么新品種建倉留意一下做對(duì)手盤吃梅花肉。”李丈回，“沒動(dòng)，你吃什么肉？”

李丈說，“做對(duì)手盤，是不是有些殘暴呢？”李亮說，“不殘暴，不然給陌生人外地人外星人吃了還不如給本地人干掉好。我一直在等白銀的機(jī)會(huì)與他做對(duì)手盤。”

此外，二人在聊天中，還經(jīng)常嘲諷、詛咒李良梅。

如2022年9月26日，李丈說，“有‘梅人’托底呢”。李亮說，“但凡你與梅人做對(duì)沖你都賺幾十萬或百萬了，梅人永遠(yuǎn)都是霉……”2022年10月17日，李亮說，“現(xiàn)在看來梅人真的很霉”。李丈發(fā)圖，“說得對(duì)。”

對(duì)話中，二人以“梅人”來代指李良梅。看完這些信息，李良梅覺得自己的人格受到了極大侮辱。案發(fā)后，2022年11月2日，李丈添加了他的微信，向他致歉，并承諾找李亮一起向他陪不是。

但李良梅認(rèn)為，二人對(duì)他造成的傷害難以彌補(bǔ)。因?yàn)槠谪浗灰准坝澋男畔⒈恍孤恫⒈粋鞑コ鋈?，資金拆借不成而影響生意經(jīng)營，家庭矛盾頻發(fā)，這一切，都給予了他沉重的打擊。

被侵犯的是不是財(cái)產(chǎn)信息？檢方存疑，受害人申訴

2023年1月9日，李良梅接到警方消息，稱李丈和李亮均已被刑拘。司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪，分別于2023年1月15日、19日，被永興縣公安局取保候?qū)彙?/p>

2023年3月9日，李丈、李亮涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪被移送起訴。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，永興縣檢察院人民檢察院于同年4月21日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于同年5月15日補(bǔ)查重報(bào)。

2023年5月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局公布“關(guān)于對(duì)李丈采取出具警示函措施的決定”。該決定稱，李丈作為方正證券股份有限公司郴州永興大橋路營業(yè)部證券從業(yè)人員，2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕）第二十六條第十款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第五款的相關(guān)規(guī)定。該局決定對(duì)李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條是證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為，其第五款是：泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。

李良梅介紹，他曾向湖南證監(jiān)局反映李丈泄露他的個(gè)人信息，但湖南證監(jiān)局在進(jìn)行上述處罰時(shí)，并未找他了解相關(guān)情況。他認(rèn)為李丈不應(yīng)該只是受到這樣的處理。

據(jù)各方查明的情況，2021年3月，李亮以妻子郭某某的名義在大橋路營業(yè)部開戶炒期貨，結(jié)識(shí)了李丈，互加微信聊天。方正證券公司組建有永興縣期貨客戶微信群。在這個(gè)群里，李丈經(jīng)常發(fā)布方正中期早盤、夜盤提示以及一些期貨品類持倉建議。2021年11月李良梅剛被客戶經(jīng)理拉入時(shí)，就引起了李亮的注意。此后，李亮經(jīng)常在微信向李丈詢問李良梅炒期貨的情況，李丈違反規(guī)定向李亮泄露李良梅的持倉及盈虧情況。公安機(jī)關(guān)查明李丈向李亮泄露李良梅個(gè)人信息數(shù)量達(dá)到60條。

不過，2023年6月30日，永興縣人民檢察院認(rèn)為永興縣公安局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，而決定存疑不起訴。李良梅隨后向郴州市人民檢察院提起申訴?！拔业穆蓭熣f，根據(jù)相關(guān)司法解釋，非法獲取、出售或者提供公民財(cái)產(chǎn)信息超過50條就是犯罪，將在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的財(cái)產(chǎn)信息出售或者提供給他人，達(dá)到25條即構(gòu)成犯罪。公民個(gè)人持有的股票、期貨信息不但是個(gè)人信息，而且還是高度敏感的財(cái)產(chǎn)信息?！?/p>

相關(guān)法律文書顯示，在郴州市人民檢察院對(duì)李良梅的申訴進(jìn)行復(fù)查期間，永興縣公安局聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)李丈非法泄露給李亮關(guān)于李良梅期貨財(cái)產(chǎn)狀況信息和期貨交易情況信息的數(shù)量，進(jìn)行司法鑒定。

落款于2023年12月20日的司法鑒定意見書顯示，2022年5月30日至2022年11月1日，李亮向李丈打聽，李丈向李亮泄露李良梅期貨交易情況信息（包括期貨持倉品種、持倉數(shù)量、持倉價(jià)格、持倉方向、盈虧情況等信息）161條，其中，涉及李良梅財(cái)產(chǎn)狀況信息101條。

落款于2024年1月9日的郴州市檢察院刑事申訴結(jié)果通知書稱，“經(jīng)查，該案能認(rèn)定李丈、李亮侵犯了李良梅的信息，但被侵犯的信息屬于財(cái)產(chǎn)信息還是交易信息，缺乏專業(yè)的認(rèn)證，且關(guān)于信息的數(shù)量也沒有鑒定，導(dǎo)致難以認(rèn)定是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)。”該院以此為由維持了不起訴決定，并表示如不服可以向上一級(jí)檢察院申訴。

“在復(fù)查期間公安機(jī)關(guān)已委托第三方機(jī)構(gòu)作出了司法鑒定意見?！崩盍济穼?duì)這一新證據(jù)被無視表示不服。2025年3月17日，李良梅向湖南省人民檢察院遞交了申訴書?！叭绻麄€(gè)人期貨賬戶里的持倉、交易及盈虧信息都不算財(cái)產(chǎn)信息，這樣的泄密行為都不被追究，那我們的財(cái)產(chǎn)和隱私如何保障？”他說。