最高檢：近年辦理案件，證券犯罪具有“兩多一復雜”特點

2月21日，最高人民檢察院與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會。最高檢經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長杜學毅在發(fā)布會上表示，從近年來檢察機關(guān)案件辦理情況看，證券犯罪具有“兩多一復雜”的特點。

杜學毅指出，一是內(nèi)幕交易、操縱市場等交易類犯罪仍然多發(fā)，部分行為人利用信托計劃、場外期權(quán)等金融工具實施犯罪，場外配資、專業(yè)操盤、薦股“黑嘴”、分倉軟件開發(fā)等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈參與違法交易。

“二是欺詐發(fā)行、違規(guī)披露信息等涉財務(wù)造假犯罪案件數(shù)量增長，造假模式復雜、參與人員眾多，涉案數(shù)額巨大，嚴重侵害投資者合法權(quán)益。”杜學毅進一步指出“三是私募基金犯罪情況復雜。既有資金募集端的非法集資犯罪，又有資金使用端的挪用侵占犯罪，且與證券犯罪相互交織。”

杜學毅表示，檢察機關(guān)始終堅持以“三個善于”的方法論為指導，做實高質(zhì)效辦好每一個證券案件，維護投資者合法權(quán)益。

一是嚴格依法追訴證券犯罪。堅持嚴格依法辦案，用足用好現(xiàn)有法律、司法解釋及類案規(guī)范，修訂出臺內(nèi)幕交易司法解釋，制定背信損害上市公司利益司法解釋，出臺操縱證券市場、私募基金犯罪等類案規(guī)范，逐步構(gòu)建以案例、解答、指引、司法解釋為基礎(chǔ)的證券犯罪司法辦案規(guī)范矩陣。同時，針對證券犯罪隱蔽性高、專業(yè)性強等特點，加強證券案件引導取證、指控證明、出庭公訴等規(guī)范化、專業(yè)化建設(shè)，不斷提升精準指控犯罪的專業(yè)質(zhì)效。

二是堅持依法從嚴、罰當其罪。在證券案件辦理中，要全面準確貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，該嚴則嚴，當寬則寬。堅持依法從嚴主基調(diào)，對于實施證券犯罪的公司企業(yè)控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，配合造假的中介組織、金融機構(gòu)等“看門人”，為內(nèi)幕、操縱等犯罪提供配資、操盤、薦股等服務(wù)的職業(yè)團伙，檢察機關(guān)依法全鏈條從嚴追究刑事責任。

同時，認真履行審判監(jiān)督職能，對判決量刑畸輕的依法提出抗訴。準確把握分層分類處理原則，依法適用認罪認罰從寬制度，對于積極配合調(diào)查、主動退贓退賠、挽回投資人重大損失、真誠認罪悔罪的，依法從寬處理。提出量刑建議時，注重自由刑與財產(chǎn)刑、追繳違法所得并用，依法提出從業(yè)禁止建議，加大經(jīng)濟處罰力度，充分發(fā)揮刑罰的震懾與預防功能。

三是依法維護投資者合法權(quán)益。檢察機關(guān)在依法追訴犯罪的同時，更加注重追贓挽損，以追蹤資金為導向，深挖洗錢，掩飾、隱瞞犯罪所得等犯罪線索，持續(xù)追繳違法所得。立足檢察職責配合有關(guān)部門全方位加大立體化追責力度，保障投資者合法權(quán)益。