中泰、民生、西南證券同日被證監會處罰，皆因債券項目違規

三家券商因債券項目存在違規行為，同日被證監會處罰。

2月14日，證監會新增多份罰單。因在債券項目中，存在盡職調查不規范、受托管理履職不到位等違規行為，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）被出具警示函，民生證券股份有限公司（簡稱“民生證券”）、西南證券股份有限公司（簡稱“西南證券”，600369）則被責令改正。

具體來看，中泰證券存在四項違規。一是盡職調查不規范，部分債券項目未對可能影響發行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發行承銷不規范，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發行人及時履行信息披露義務；四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責。

因上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等多項規定，最終，證監會決定對中泰證券采取出具警示函的行政監管措施。

民生證券則被查出三項違規。一是債券類業務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規范，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。

民生證券上述情形違反了《公司債券發行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等多項規定，最終，證監會決定對民生證券采取責令改正的行政監管措施。

西南證券同樣存在三項違規行為。一是個別公司債券項目合規內控把關不嚴，存在差錯及立項不規范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續督導發行人履行信息披露義務、持續監督發行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產證券化項目盡職調查不充分。

西南證券上述情形違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《公司債券發行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》等多項規定，最終，證監會決定對西南證券采取責令改正的行政監管措施。

澎湃新聞注意到，去年證監會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。2024年10月，證監會通報檢查情況時，重點點名證券公司債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。同時，證監會對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

據澎湃新聞不完全統計，2024年，十多家券商因債券項目違規被監管部門處罰，被罰的券商除上述兩家外，還包括銀河證券、申萬宏源、平安證券、中信建投、國泰君安、中金公司、東興證券、招商證券、申港證券、瑞信證券、五礦證券等。