使用不恰當言辭誤導客戶買私募，銀河證券一名員工被監管警示

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中國銀河證券股份有限公司（下稱“銀河證券”，601881.SH，06881.HK）一名員工因推介私募基金產品使用不恰當言辭誤導客戶被出具警示函。

12月23日，江蘇證監局披露的公告顯示，經查，發現石敏在銀河證券南京江東中路證券營業部任職期間，在推介私募基金產品過程中使用不恰當言辭誤導客戶購買金融產品。

江蘇證監局表示，上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十四條第(一)項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條第一款的有關規定。

根據《證券公司代銷金融產品管理規定》(證監會公告〔2020〕20號)第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款的規定，江蘇證監局決定對石敏采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得關注的是，除了銀河證券員工，年內還有3家券商員工因推介或銷售私募基金產品不規范被證監局處罰，分別涉及興業證券、中金財富證券和恒泰證券。

具體而言，2月26日，深圳證監局披露公告稱，經查，葉煒在興業證券股份有限公司深圳分公司從業期間，存在向他人推介非興業證券代銷的私募基金產品、組織他人合資購買該基金、知曉客戶證券賬戶非本人操作未有效處理、泄露客戶賬戶持倉及收益等情況。

“上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號修訂）第十條第五項、第十一條、第十二條第五項及《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第十二條第一款的規定。”深圳證監局稱。

根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條、第二十六條第一款及《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，深圳證監局決定對葉煒采取出具警示函的行政監管措施。

6月5日，河南證監局披露公告稱，經查，王嘯宇在中國中金財富證券有限公司鄭州如意西路證券營業部從業期間，存在推介私募產品過程中誤導性陳述、不當協助客戶提供個人收入證明用于私募產品合格投資者認證以及在客戶風險測評過程中進行不當提示的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 號）第十條第二款的規定。依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，河南證監局決定對王嘯宇采取出具警示函的行政監督管理措施。

此外，12月4日，內蒙古證監局披露的公告稱，經查，發現劉衛萍在恒泰證券股份有限公司鄂爾多斯薛家灣準格爾路證券營業部從業期間，在銷售私募產品過程中存在誤導性表述、不當協助客戶提供個人收入證明用于私募產品合格投資者認定的行為。

內蒙古證監局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條第二款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第四條第二款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，內蒙古證監局決定對劉衛萍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“劉衛萍應認真吸取教訓，增強合規意識，杜絕再次發生此類違法行為，并在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面報告。”內蒙古證監局稱。