因經(jīng)紀(jì)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，中信證券年內(nèi)再被點(diǎn)名

臨近年末，“券商一哥”中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）再被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，今年以來，中信證券不僅多次被各地證監(jiān)局點(diǎn)名，還曾被證監(jiān)會立案調(diào)查。

此外，12月20日，除了披露對中信證券的處罰，深圳證監(jiān)局還同步披露了對招商證券股份有限公司（下稱“招商證券”，600999）和華鑫證券有限責(zé)任公司（下稱“華鑫證券”）的行政監(jiān)管措施。

其中，招商證券同樣因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題被出具警示函。華鑫證券則因?yàn)樵趶氖伦C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在問題被出具警示函。

因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足被警示

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩方面問題。

一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當(dāng)?shù)取?

二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實(shí)身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款、第三十四條第一款、第三十七條第二款、第三款，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十二條、第四十六條，《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號）第十三條等規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

年內(nèi)已多次被“點(diǎn)名”

今年以來，“券商一哥”不僅多次被各地證監(jiān)局點(diǎn)名，還曾被證監(jiān)會立案調(diào)查。

例如，12月2日，江蘇證監(jiān)局公布了《關(guān)于對中信證券江蘇分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。江蘇證監(jiān)局表示，中信證券江蘇分公司下轄分支機(jī)構(gòu)存在兩方面問題：一是中信證券鎮(zhèn)江分公司對于個(gè)別客戶沒有履行賬戶使用實(shí)名制管理職責(zé)，沒有采取相應(yīng)管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。

二是中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。

江蘇證監(jiān)局決定對中信證券江蘇分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

4月12日，中信證券發(fā)布公告稱，公司及全資孫公司中信中證資本于2024年4月12日分別收到中國證監(jiān)會立案告知書。告知書表示，因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核華原鈦白股份有限公司（簡稱“中核鈦白”，002145）2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司和中信中證資本立案。

7月29日，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信證券浙江分公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開戶知識測評或風(fēng)險(xiǎn)測評答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級的行為，決定對中信證券浙江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

8月5日，貴州證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信證券、陳健健、趙倩保薦的貴州安達(dá)科技能源股份有限公司（下稱“安達(dá)科技”）于2023年3月23日在北京證券交易所上市且選取的上市標(biāo)準(zhǔn)含凈利潤標(biāo)準(zhǔn)。安達(dá)科技2024年4月29日披露《2023年年度報(bào)告》，2023年度安達(dá)科技?xì)w屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-6.34億元，上市當(dāng)年即虧損。

“中信證券、陳健健、趙倩應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，勤勉盡責(zé)開展工作，切實(shí)履行保薦職責(zé)，并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。”貴州證監(jiān)局稱。

此外，9月14日，陜西證監(jiān)局表示，該局在舉報(bào)核查中發(fā)現(xiàn)，2023年1月劉曉在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間，向投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的私募基金產(chǎn)品。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中信證券陜西分公司及直接責(zé)任人員劉曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

招商證券、華鑫證券罰單同日披露

12月20日，除了披露對中信證券的處罰，深圳證監(jiān)局還同步披露了對招商證券和華鑫證券的行政監(jiān)管措施。其中，招商證券同樣因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題。華鑫證券則因?yàn)樵趶氖伦C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在問題。

具體而言，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩方面問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級的金融產(chǎn)品。

二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條第二款、第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

華鑫證券方面，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華鑫證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在三方面問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對華鑫證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。