趨同交易倒虧超700萬，一基金從業人員被罰沒153萬、市場禁入5年

明示、暗示他人利用未公開信息交易、參與控制17個證券賬戶與相關基金趨同交易虧損超700萬后，一名“85后”基金從業人員被罰沒153.82萬元，市場禁入5年。

12月13日，中國證監會公布一則行政處罰決定書，對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行立案調查，該案現已調查、審理終結。

經查明，許文峰、金鎏存在以下違法事實：一是許文峰單獨及與金鎏共同利用未公開信息交易。

許文峰時為基金從業人員，具有獲取相關基金產品個股倉位、候選標的等未公開信息的職務便利。其中，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，2020年7月31日至2023年3月14日，“許某花”等9個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票，趨同交易虧損53.32萬元。

同在2020年7月31日至2023年3月14日期間，許文峰、金鎏還共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

二是許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易。

證監會指出，經查，涉案期間，許文峰多次與他人聯絡接觸，明示、暗示相關未公開信息，致使相關人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

對此，證監會決定，一是對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處60萬元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處60萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔40萬元、20萬元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。

證監會表示，許文峰違法情節嚴重，根據《基金法》第一百四十八條，《證券市場禁入規定》第三條第四項、第七條第一款的規定，決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。

澎湃新聞記者據Wind數據統計后發現，在近四年已離任基金經理名單中，只有浦銀安盛基金原基金經理許文峰，與上述證監會披露行政處罰決定書的當事人同名同姓。

公開資料顯示，許文峰，中國科學院物理化學碩士，2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、立溢股權投資中心、華泰資產管理有限公司、先融資產管理有限公司和永誠保險資產管理有限公司，均擔任權益投資部投資經理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司，任權益專戶部投資經理之職；2021年8月起調崗至FOF業務部，后任FOF業務部FOF基金經理。

Wind數據顯示，在浦銀安盛基金任職期間，許文峰共管理3只基金，分別為浦銀安盛頤和穩健養老目標一年持有期混合FOF、浦銀安盛養老目標日期2040三年持有期混合型發起式FOF、浦銀安盛嘉和穩健一年持有期混合型FOF。

2023年3月23日，許文峰因個人原因卸任上述3只基金。另據中國證券投資基金業協會官網，許文峰已不在浦銀安盛基金的員工名單之列。