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深圳證監(jiān)局規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營管理:嚴(yán)禁直播薦股
券中社記者獲悉,深圳有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到深圳證監(jiān)局發(fā)來的通知。通知指出,近期,行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用自媒體違規(guī)薦股等違規(guī)行為,為進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營管理,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、加強(qiáng)自媒體運(yùn)營管理
各機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)公司自媒體運(yùn)營管理。一是全面管控自媒體賬號,對于公司認(rèn)證賬號和員工開設(shè)的執(zhí)業(yè)賬號全部納入公司統(tǒng)一管理,定期檢查和清理離職人員開設(shè)賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強(qiáng)合規(guī)管理,對于公司管理賬號發(fā)布內(nèi)容和直播素材應(yīng)事先進(jìn)行合規(guī)審核,直播過程中合規(guī)應(yīng)有效監(jiān)控和干預(yù),嚴(yán)禁直播薦股。三是加強(qiáng)員工行為管理,禁止員工脫離公司管控,通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業(yè)務(wù),出現(xiàn)違規(guī)薦股或操縱市場行為。
二、開展自查自糾
請各機(jī)構(gòu)根據(jù)本通知要求,結(jié)合前期我局下發(fā)的各項(xiàng)通知、通報(bào),對照相關(guān)法律法規(guī)要求,開展自媒體運(yùn)營管理自查工作,并進(jìn)行整改。各機(jī)構(gòu)應(yīng)填報(bào)附件“公司員工信息及自媒體賬號統(tǒng)計(jì)表”,梳理公司認(rèn)證及員工個(gè)人開設(shè)的與執(zhí)業(yè)相關(guān)的全部自媒體賬號并填寫公司員工信息,于2024年11月12日下班前向我局報(bào)送自查報(bào)告、公司員工信息及自媒體賬號統(tǒng)計(jì)表,報(bào)送至指定郵箱。





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