證監(jiān)會(huì)：拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期，擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管范圍

為進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員（以下簡(jiǎn)稱離職人員）入股擬上市企業(yè)的管理，維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）。

證監(jiān)會(huì)高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問(wèn)題，于2021年5月專門(mén)出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《2號(hào)指引》），要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。

為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會(huì)在《2號(hào)指引》基礎(chǔ)上，制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。市場(chǎng)各方對(duì)規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善建議，證監(jiān)會(huì)逐條研究，認(rèn)真吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)則。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號(hào)指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：一是拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長(zhǎng)至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長(zhǎng)至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長(zhǎng)至4年。二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

下一步，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求，繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，并加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門(mén)處理，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。