80后基金經理指揮妻子趨同交易6.65億元，被罰沒超3100萬

兩例公募基金“老鼠倉”罰單落地。

近日，中國證券監督管理委員會上海監管局（下稱“上海證監局”）披露的一則行政處罰決定書顯示，滬上一基金經理張某指揮其配偶操作他人賬戶進行交易，該賬戶與張某彼時旗下在管基金趨同交易超6.65億元。

上海證監局決定，沒收張某違法所得1566.26萬元，處以1566.26萬元罰款，并對張某采取10年市場禁入措施。

從以往公開披露的相關信息來看，澎湃新聞記者發現，該位張某的信息與華安基金一位已離職的基金經理存在多處重合。

同日，上海證監局披露的另一則處罰決定書顯示，某公募前首席交易員王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示另一人實控證券賬戶發生趨同交易，被罰50萬元。

基金經理指揮配偶進行趨同交易

據上海證監局8月20日披露的一則行政處罰決定書，上海證監局對滬上一基金經理張某利用未公開信息交易行為進行了立案調查，并依法向張某告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及張某依法享有的權利。

行政處罰決定書顯示，張某，男，198X年X月出生，住址位于上海市靜安區。自2018年10月31日起，張某擔任上海某基金管理有限公司（以下簡稱公司）所管理的A證券投資基金（下稱“A基金”）的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理并從公司離職。

經查明，張某存在以下違法事實：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。

二是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發證券賬戶進行相關下單交易。

三是，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

上海證監局決定，對張某責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款。

此外，上海證監局對張某采取10年市場禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

從以往公開披露的相關信息來看，該位張某的信息與華安基金一位已離職的基金經理存在多處重合。

澎湃新聞據Wind數據統計，2022年8月5日當天，共有13位基金經理離任，其中“張”姓基金經理有3位，但其中的兩位在2024年仍在公司擔任著基金經理的職位，只有華安基金的張某已離職。

公開資料顯示，華安基金原基金經理張某，曾任廣發證券股份有限公司分析師，2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經理助理，彼時旗下在管基金共4只，依次為華安國企改革、華安價值驅動一年持有、華安品質領先、華安品質甄選。

值得一提的是，張某管理華安國企改革的時間為2018年10月31日至2022年8月5日，與行政處罰決定書中所披露的違法時間一致。

2022年8月6日，華安基金公告稱，自2022年8月5日起，基金經理張某因個人原因卸任旗下在管四只基金。

對于收到罰單的“張某”是否確為華安基金原基金經理張某一事，澎湃新聞記者向華安基金求證，截至發稿前，暫未得到回應。

前首席交易員被罰50萬元

同日，上海證監局披露的另一則處罰決定書顯示，對某公募前首席交易員王某虎利用未公開信息交易違法違規行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見和申請聽證。該案現已調查、辦理終結。

行政處罰決定書顯示，王某虎，男，197X年X月出生，住址位于上海市黃浦區。他于2008年3月入職A基金管理有限公司（以下簡稱A基金或公司），并于2018年10月起擔任公司首席交易員，2023年7月離職。

經查明，王某虎通過公司的O32投資交易系統查看并知悉了公司在管的“A時代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報等未公開信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示另一人實控“占某禮”證券賬戶與“A時代先鋒股票型證券投資基金”發生趨同交易。

上海證監局認為，王某虎的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為，并對王某虎明示、暗示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以50萬元罰款。