證監(jiān)會(huì)等四部門發(fā)文：從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，當(dāng)捕則捕，嚴(yán)控緩刑

5月17日，最高人民檢察院發(fā)布消息稱，為依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)資本市場秩序，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)近日印發(fā)了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（下稱《意見》）。

《意見》提出依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處。全鏈條打擊為財(cái)務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機(jī)構(gòu)，為內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場犯罪實(shí)施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團(tuán)伙，與上市公司內(nèi)外勾結(jié)掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

加大查處力度，應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴

《意見》要求，堅(jiān)持零容忍要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。加大查處力度，堅(jiān)持應(yīng)移盡移、當(dāng)捕則捕、該訴則訴，嚴(yán)格控制緩刑適用，加大財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責(zé)體系。正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，堅(jiān)持“嚴(yán)”的主基調(diào)，依法認(rèn)定從寬情節(jié)，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

《意見》對行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，刑事案件的管轄，證據(jù)的收集、審查與運(yùn)用等進(jìn)行了明確。

證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。移送案件時(shí)應(yīng)當(dāng)附有以下材料：移送書、涉案物品清單以及證據(jù)材料，已經(jīng)作出行政處罰決定或者市場禁入決定的，應(yīng)當(dāng)附有行政處罰決定書、市場禁入決定書等。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將移送書、行政處罰決定書、市場禁入決定書抄送同級人民檢察院。人民檢察院依法對證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)移送案件活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。

公安機(jī)關(guān)對證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)移送的案件，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。上級公安機(jī)關(guān)指定管轄或者書面通知立案的，應(yīng)當(dāng)在要求的期限內(nèi)立案。公安機(jī)關(guān)決定不予立案的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以申請復(fù)議，人民檢察院依法對公安機(jī)關(guān)立案活動(dòng)和偵查活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。

管轄權(quán)限方面，證券期貨犯罪的第一審案件由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案偵查。

從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假等違法犯罪案件

《意見》強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊，并從以下幾個(gè)方面作出部署：

一是，深刻認(rèn)識(shí)證券期貨犯罪對金融管理秩序和金融安全的嚴(yán)重危害，堅(jiān)持依法從嚴(yán)懲處，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預(yù)防功能。對具有不如實(shí)供述罪行或者以各種方式阻礙辦案工作，拒不退繳贓款贓物或者將贓款贓物用于非法活動(dòng)，非法獲利特別巨大，多次實(shí)施證券期貨違法犯罪，造成上市公司退市、投資人遭受重大損失、可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全等惡劣社會(huì)影響或者嚴(yán)重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不適用相對不起訴、免予刑事處罰和緩刑。

二是，依法從嚴(yán)從快從重查處財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)懲處。全鏈條打擊為財(cái)務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機(jī)構(gòu)，為內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場犯罪實(shí)施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團(tuán)伙，與上市公司內(nèi)外勾結(jié)掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

三是，正確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，做到罰當(dāng)其罪、罪責(zé)刑相適應(yīng)。對于積極配合調(diào)查、如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動(dòng)退贓退賠、真誠認(rèn)罪悔罪的，依法可以從寬處罰；符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規(guī)定處理。依法認(rèn)定自首、立功、從犯等法定從寬處罰情節(jié)，不得降低認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

四是，加大財(cái)產(chǎn)刑適用和執(zhí)行力度，人民檢察院提出量刑建議、人民法院作出判決，要注重自由刑與財(cái)產(chǎn)刑、追繳違法所得并用，加大對證券期貨犯罪分子的經(jīng)濟(jì)處罰和財(cái)產(chǎn)執(zhí)行力度。人民檢察院、人民法院可以根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，依法提出從業(yè)禁止建議，作出從業(yè)禁止決定。