原董事長收監管警示函一個月后辭任，南華基金總經理、副總雙雙升職

“期貨系”公募南華基金管理有限公司（下稱“南華基金”）董事長與總經理雙雙換人。

12月23日，南華基金公告稱，自12月21日起，總經理朱堅升任為公司董事長，副總經理曾媛則升任總經理一職，原董事長張哲因個人原因離任。

澎湃新聞記者發現，南華基金作為南華期貨股份有限公司（603093，下稱“南華期貨”）全資控股的公募，公司旗下多位高管均為南華期貨的“老人”。其中，南華基金原董事長張哲曾任南華期貨副總經理、財富管理業務總部總經理。

值得一提的是，2023年11月6日，中國證券監督管理委員會浙江監管局（下稱“浙江監管局”）一次性公布了三份關于南華期貨及相關責任人的行政監管措施，而當時仍為南華基金董事長的張哲也被監管點名。

Wind數據顯示，南華基金自2016年成立以來至2022年的7個會計年度，凈利潤均為負，直至2023年上半年才扭虧。截至2023年6月30日，南華基金凈利潤為60.42萬元。

董事長、總經理雙雙換人

12月23日，南華基金公告稱，自12月21日起，總經理朱堅升任為公司董事長，副總經理曾媛則升任總經理一職，原董事長張哲因個人原因離任。

公開資料顯示，朱堅在總經理崗位上任職已有5年多時間。2018年12月3日，時任南華期貨總經理助理的朱堅新任南華基金總經理，并于2022年8月23日起擔任公司董事會董事。

據公告中的個人簡歷，朱堅，碩士學歷，1996年7月至2002年6月任浙江金迪期貨經紀有限公司營業部經理；2002年6月至2004年11月任浙江新華期貨經紀有限公司總經理助理；2004年11月至2008年7月在南華期貨從事業務管理工作，自2008年7月起任南華期貨總經理助理；2018年8月加盟南華基金，并在同年12月擔任總經理，次年代任督察長。

此外，新任總經理曾媛則為公募老將，擁有豐富的公募履歷和渠道經驗。從其過往經歷來看，曾媛在2003年7月至2006年12月期間于招商銀行深圳上步支行任客戶經理；2007年1月至2010年7月于華泰柏瑞基金管理有限公司任高級渠道經理；2010年8月至2013年6月于上投摩根基金管理有限公司任華南區域中心代銷總監；2014年1月至2015年6月于圓信永豐基金管理有限公司任全國渠道總監兼華南區總經理；2015年8月至2019年9月于信達澳銀基金管理有限公司任銷售總監；2019年9月9日加入南華基金，并于同年11月擔任副總經理。

原董事長張哲仍為南華期貨員工

澎湃新聞記者發現，南華基金作為南華期貨全資控股的公募，公司旗下多位高管均為南華期貨的“老人”。其中，南華基金原董事長張哲自2002年3月起便就職于南華期貨，曾任南華期貨副總經理、財富管理業務總部總經理，2022年8月加入南華基金后，于同月出任南華基金董事長。

值得一提的是，2023年11月6日，浙江監管局一次性公布了三份關于南華期貨及相關責任人的行政監管措施，而當時仍為南華基金董事長的張哲也出現在監管處罰名單中。

浙江監管局指出，南華期貨在資產管理業務過程中存在以下違規行為：

一是未按會計準則要求將個別資產管理計劃實質持有的部分債券資產納入非法人產品表內進行會計核算，導致相關資產管理計劃的總資產與凈資產的比例連續多個交易日超過200%。

二是部分資產管理計劃在未能有效隔離的情況下開展了可能導致不公平交易的交易行為、投資經理和運營管理負責人直接參與債券交易詢價、重要投資缺少詳細的研究報告和風險分析支持等，集中反映出公司資產管理業務相關內部控制存在較大缺陷。

浙江監管局表示，張哲作為公司分管資產管理業務的副總經理，對公司上述違規行為負有直接主管責任。浙江監管局決定對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

12月13日，南華期貨公告稱，公司于2023年12月12日召開第四屆董事會第十一次會議，因工作內容調整，董事會同意解聘張哲公司副總經理職務，解聘決定自此次董事會審議通過之日起生效，該事項不會影響公司的日常經營活動。

此外，澎湃新聞記者從中基協從業人員的信息公示中注意到，張哲并未出現在南華基金的人員名單中。與此同時，中國期貨業協會信息公示一欄中顯示，張哲目前仍為南華期貨經營層員工，但已不是南華期貨的高管人員。

此前凈利連續5年虧損

官網資料顯示，南華基金于2016年10月18日由中國證券監督管理委員會核準設立，于2016年11月17日經工商注冊登記成立，是國內第一家由期貨公司全資控股的公募基金管理公司。公司注冊資本為2.5億元人民幣，是浙江唯一一家總部和注冊地均在浙江的基金管理公司。

從公司的股權結構來看，南華期貨系南華基金持股100%的大股東，而南華期貨的控股股東為橫店集團控股有限公司，南華基金實際控制人為東陽市橫店社團經濟企業聯合會，持股51%。

來自Wind、大智慧VIP數據顯示，2020年四季度末時，南華基金資產規模僅為34.82億元，2022年一季度末時便已突破百億元。截至2023年9月30日，南華基金資產規模達214.72億元，在一年半的時間里規模實現翻番，規模排名位居155家公司中第104位。

目前南華基金旗下在管基金數量共15只，其中債券型基金10只，占比達66.67%。從基金業績來看，截至2023年12月22日，在15只產品中，有11只產品年內實現正收益。

不過，南華基金旗下基金產品年內收益首尾差距較大。Wind數據顯示，截至2023年12月22日，南華豐匯以18.79%的年內收益率位居榜首，而南華中證杭州灣區ETF則以-21.69%的年內收益率墊底（只計算初始基金）。

值得一提的是，Wind數據顯示，南華基金此前已連續7年凈利潤虧損，直至2023年上半年才有所盈利。截至2023年6月30日，南華基金凈利潤為60.42萬元。