又有“老鼠倉”曝光！原華夏基金基金經理利用未公開信息交易，被罰沒逾千萬

華夏基金管理有限公司（下稱“華夏基金”）旗下原基金經理因“老鼠倉”案被罰沒1061.56萬元。

11月10日，中國證券監督管理委員會河北監管局（下稱“河北證監局”）披露的一則行政處罰決定書顯示，華夏基金基金經理助理、基金經理夏某龍作為基金從業人員，利用職務便利獲取相關基金的未公開信息，同時夏某龍實際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進行證券交易。

河北證監局決定，對夏某龍責令改正，沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款。

從華夏基金以往公告披露的相關信息來看，這位被罰的“80后”基金經理個人信息與夏云龍高度一致。

此前2023年3月4日，華夏基金發布公告稱，公司旗下基金經理夏云龍，自3月3日起因個人原因離任其管理的所有基金產品。

3月25日，最高人民檢察院將三件指導性案例作為第十七批指導性案例發布，其中，有一例為此前證監會公布過的首例零口供“老鼠倉”案，被告人王鵬，原系華夏基金債券交易員。

罰沒款合計超千萬元

11月10日，河北證監局披露的一則行政處罰決定書顯示，河北證監局對華夏基金基金經理助理、基金經理夏某龍利用未公開信息交易行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

行政處罰決定書顯示，夏某龍，男，198X年X月出生，于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔任投資研究員、基金經理助理、基金經理等職務，系華夏基金的基金從業人員。

經查明，夏某龍存在以下違法事實：一是其利用職務便利獲取相關基金的未公開信息，二是其實際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進行證券交易。

據行政處罰決定書，華夏紅利混合型證券投資基金（下稱“華夏紅利基金”）和華夏周期驅動混合型發起式證券投資基金（下稱“華夏周期驅動基金”）均實行分盤管理，即由基金經理和基金經理助理等投資人員組成投資小組，基金經理作為投資小組的主協調人，投資小組成員獨立運作所負責的分盤，開展日常交易決策、指令下達、投資風險控制等工作。

相關期間內，夏某龍作為投資小組成員負責華夏紅利基金第6分盤（下稱“華夏紅利6組”）和華夏周期驅動基金第1分盤（下稱“華夏周期驅動1組”）的運作，知悉相關未公開信息。

2019年12月29日，夏某龍被聘為華夏紅利基金的基金經理助理，作為投資小組成員，負責獨立運作華夏紅利6組。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龍獨立運作華夏紅利6組，具體開展華夏紅利6組的日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，知悉華夏紅利6組的交易動向、持倉數量及變化、資金數量及變化等未公開信息。

同時，2021年10月11日，夏某龍被聘為華夏周期驅動基金的基金經理，作為投資小組成員，負責獨立運作華夏周期驅動1組。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龍獨立運作華夏周期驅動1組，具體開展華夏周期驅動1組的日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，知悉華夏周期驅動1組的交易動向、持倉數量及變化、資金數量及變化等未公開信息。

另一方面，2013年6月，夏某龍開立“張某”證券賬戶。2015年4月，“張某”證券賬戶開通融資融券業務。“張某”證券賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控制并實際使用，銀行卡內的資金為夏某龍所有并實際使用，證券賬戶內的交易及銀證轉賬由夏某龍實際操作。

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利5307777.21元。

河北證監局判定，夏某龍的上述行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成公募基金管理人的從業人員利用未公開信息從事相關交易活動的違法行為。河北監管局表示，對夏某龍責令改正，沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款。

對此，夏某龍未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現已調查、審理終結。

管理基金僅10天便“閃離”

從華夏基金以往公告披露的相關信息來看，該位華夏基金基金經理助理、基金經理夏某龍的信息與夏云龍高度一致。

公開信息顯示，夏云龍，碩士，擁有超10年的基金從業經驗，自2012年3月加入華夏基金，歷任投資研究部研究員、基金經理助理。澎湃新聞記者在中國證券投資基金業協會檢索“夏云龍”時發現，目前華夏基金已沒有關于夏云龍的相關記錄。

此前2023年3月4日，華夏基金發布公告稱，公司旗下基金經理夏云龍，自3月3日起因個人原因離任其所管理的華夏景氣驅動混合、華夏新錦順混合、華夏新錦程混合、華夏周期驅動混合型發起式基金。

值得一提的是，澎湃新聞記者發現，華夏周期驅動混合型發起式基金成立日期為2023年2月21日，也就是說，夏云龍擔任基金經理的時間僅僅不過10天。此外，他接手華夏新錦程混合的時間也僅一個多月。剩余兩只基金的管理時間也均未超過兩年。