辭職8年后，國信證券投行業務三部原總經理羅先進被查

繼收到行政處罰決定書、市場禁入決定書后，羅先進又接受審查調查。

3月15日，廉潔深圳網公告顯示，國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”，002736）投資銀行事業部業務三部原總經理羅先進涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受深圳市紀委監委紀律審查和監察調查。

而在8年前，羅先進已從國信證券辭職。辭職后一年，羅先進收到證監會2254.95萬元罰單，并被終身證券市場禁入。

借他人名義受讓、持有股票獲利約1080萬元

簡歷顯示，羅先進，1965年生，現年58歲，碩士研究生學歷，1987年7月參加工作，1997年6月加入中國共產黨。

羅先進歷任湖北拖拉機廠科研所工程師，湖北證券有限公司投資銀行部項目經理，蔚深證券投資銀行部高級經理，國信證券股份有限公司投資銀行部高級經理、投資銀行事業部業務四部總經理、投資銀行事業部業務三部總經理。2015年3月辭職。

在羅先進離職一年多后，2016年5月3日，證監會發布了針對羅先進的行政處罰決定書和市場禁入決定書。

經查，羅先進利用其職務便利，在國信證券對任子行網絡技術股份有限公司（簡稱“任子行”，300311）進行輔導和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權，并在任子行股票發行上市后賣出，共獲利約1080萬元。

具體而言，任子行IPO項目由羅先進承攬。項目進展過程中，任子行董事長、總經理、實際控制人景某軍為借助羅先進在證券公司投行部門工作的經驗和人脈關系，促進任子行IPO順利進行，提出將50萬股任子行股份低價轉讓給羅先進作為回報。羅先進以其配偶何某某名義，與景某軍簽訂了一份股權轉讓及代持協議，約定景某軍將50萬股“任子行”以每股1元的價格轉讓給何某某。

任子行在創業板上市后，2013年7月，景某軍向羅先進支付了2012年“任子行”的股票分紅款4.95萬元。2014年4月23日，景某軍短信聯系羅先進，商談向羅先進回購代其持有的50萬股“任子行”，回購價為每股22.5元，共1125萬元。羅先進同意后，指定景某軍將回購款分別支付到鄧某娥（系羅先進配偶的母親，已過世，但銀行賬戶仍未銷戶，由羅先進使用）的招商銀行賬戶以及劉某林（系羅先進朋友）的招商銀行賬戶。景某軍向羅先進支付股票分紅款及回購上述股份，致羅先進共獲利1079.95萬元。

證監會表示，羅先進的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，決定沒收羅先進違法所得約1080萬元，并處以罰款1175萬元。

此外，依據《證券法》第233條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3條第（3）項、第4條和第5條第（4）項規定，證監會決定對羅先進采取終身證券市場禁入措施。

證券業反腐在路上

回首過去一年，有多名證券行業從業人員被查處通報。其中不乏監管系統、上市券商等高管人員。

2022年6月2日，證監會網站公布，據中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、河北省紀委監委消息：中國證券監督管理委員會會計部原主任王宗成涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受紀律審查和監察調查。

2022年6月10日，中央紀委國家監委網站發布援引自中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、山東省紀委監委消息：中國證券監督管理委員會山東證監局原黨委書記、局長馮鶴年涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受紀律審查和監察調查。

2022年9月16日，據中央紀委國家監委網站消息，國開證券原總裁侯紹澤涉嫌嚴重違紀違法，目前正在接受中央紀委國家監委駐國家開發銀行紀檢監察組紀律審查和山東省濱州市監委監察調查。

2022年9月17日，“南粵清風”網站通報，中國銀河證券股份有限公司深圳分公司副總經理、深業上城證券營業部總經理何強涉嫌嚴重違紀違法，目前正在接受中央紀委國家監委駐中國投資有限責任公司紀檢監察組紀律審查和廣東省深圳市坪山區監察委員會監察調查。