第一創(chuàng)業(yè)股東變更獲反饋：需說(shuō)明履行程序情況、董監(jiān)高安排

第一創(chuàng)業(yè)證券 視覺(jué)中國(guó) 資料圖

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“第一創(chuàng)業(yè)”，002797）股東變更有了新進(jìn)展。

3月3日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了第一創(chuàng)業(yè)變更主要股東反饋意見(jiàn)，包括說(shuō)明股權(quán)變動(dòng)需履行的上市公司監(jiān)管程序、公司實(shí)際履行程序情況，以及新股東在第一創(chuàng)業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)席位、高管推薦權(quán)等安排。

值得注意的是，隨著第一創(chuàng)業(yè)股東變更，其或面臨同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。

第一創(chuàng)業(yè)第一大股東生變

此前在2022年9月8日，第一創(chuàng)業(yè)收到公司第一大股東北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“首創(chuàng)集團(tuán)”）的告知函，告知首創(chuàng)集團(tuán)與北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“北京國(guó)管”）簽署了《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，首創(chuàng)集團(tuán)以非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式向北京國(guó)管轉(zhuǎn)讓其持有公司的無(wú)限售流通股4.65億股（占公司總股本的11.0576%）。

價(jià)款方面，經(jīng)雙方協(xié)商一致，確定此次交易標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格為8.08元/股，轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為37.55億元。

此次權(quán)益變動(dòng)前，第一創(chuàng)業(yè)無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。2022年三季報(bào)顯示，第一創(chuàng)業(yè)第一大股東為北京首創(chuàng)，持股比例12.72%；第二大股東為華熙昕宇投資有限公司，持股比例6.72%。此外，無(wú)持股5%以上股東。

而在權(quán)益變動(dòng)完成后，首創(chuàng)集團(tuán)將持有第一創(chuàng)業(yè)0.7億股，持股比例下降至1.6657%；北京國(guó)管將持有第一創(chuàng)業(yè)4.65億股，持股比例11.0576%，也將成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東。第一創(chuàng)業(yè)仍無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。

2022年9月19日，北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出具《關(guān)于北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份有關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》，原則同意首創(chuàng)集團(tuán)將其持有的第一創(chuàng)業(yè)4.65億股股份轉(zhuǎn)讓給北京國(guó)管。

2022年12月20日，第一創(chuàng)業(yè)公告表示，該公司近日收到證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》，證監(jiān)會(huì)就該公司變更主要股東行政許可申請(qǐng)依法予以受理。

證監(jiān)會(huì)關(guān)注三大問(wèn)題

時(shí)隔2月余，證監(jiān)會(huì)對(duì)第一創(chuàng)業(yè)申請(qǐng)變更主要股東提出了反饋意見(jiàn)，主要聚焦于三大問(wèn)題。

具體而言，一是請(qǐng)第一創(chuàng)業(yè)進(jìn)一步說(shuō)明此次股權(quán)變動(dòng)需履行的上市公司監(jiān)管程序，以及公司實(shí)際履行程序情況。

二是為說(shuō)明北京金融控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“北京金控”）屬于北京市國(guó)資委直接管理企業(yè)，北京國(guó)管提交了北京金控公司章程，但僅由北京國(guó)管蓋章。請(qǐng)第一創(chuàng)業(yè)補(bǔ)充提供北京金控蓋章版本，并進(jìn)一步補(bǔ)充其他證明文件。

三是根據(jù)反饋材料，目前北京國(guó)管沒(méi)有更換第一創(chuàng)業(yè)董事、監(jiān)事的明確計(jì)劃。但根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，“本次交易完成后，甲方原向第一創(chuàng)業(yè)推薦的董事、監(jiān)事將辭去董事、監(jiān)事任職”，請(qǐng)第一創(chuàng)業(yè)說(shuō)明相關(guān)表述存在不一致的原因，以及北京國(guó)管在第一創(chuàng)業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)席位、高管推薦權(quán)等安排。

澎湃新聞?dòng)浾咦⒁獾剑诖饲稗D(zhuǎn)讓公告中，第一創(chuàng)業(yè)并未提及北京金控。但從股權(quán)關(guān)系看，北京金控為北京國(guó)管的全資子公司。

合并猜測(cè)不斷

值得注意的是，擬成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東的北京國(guó)管，其全資子公司北京金控目前也是中信建投證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”，601066）第一大股東。

中信建投2022年三季報(bào)顯示，北京金控為該公司第一大股東，持股比例34.61%。而北京金控所持26.84億股中信建投股份，來(lái)源于北京國(guó)管2020年的無(wú)償劃轉(zhuǎn)。

另外，第一創(chuàng)業(yè)原第一大股東首創(chuàng)集團(tuán)不僅是第一創(chuàng)業(yè)的股東，目前仍是首創(chuàng)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“首創(chuàng)證券”，601136）控股股東。

而在首創(chuàng)證券2022年9月1日上會(huì)時(shí)，發(fā)審會(huì)曾要求首創(chuàng)證券說(shuō)明，其與第一創(chuàng)業(yè)是否同屬首創(chuàng)集團(tuán)或北京市國(guó)資委控制的證券公司、是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、是否符合相關(guān)監(jiān)管要求。

隨著北京國(guó)管未來(lái)成為第一創(chuàng)業(yè)第一大股東，幾家券商的整合傳聞一度傳出。

2022年6月13日，第一創(chuàng)業(yè)董秘曾在互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者提問(wèn)的“目前北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司控股的北京金控集團(tuán)為中信建投的第一大股東，首創(chuàng)證券第一大股東也是北京國(guó)資委，請(qǐng)問(wèn)中信建投，首創(chuàng)證券及第一創(chuàng)業(yè)有可能整合嗎？”時(shí)表示，該公司目前沒(méi)有應(yīng)披露而未披露的信息。

隨后在2022年6月23日回復(fù)投資者提問(wèn)的“北京市國(guó)資既是首創(chuàng)證券的控股股東，又是第一創(chuàng)業(yè)、中信建投的第一大股東，三家券商之間是否存在整合可能？”時(shí)，第一創(chuàng)業(yè)再次表示，目前沒(méi)有應(yīng)披露而未披露的信息。

2022年11月9日，第一創(chuàng)業(yè)在接受投資者網(wǎng)上集體接待時(shí)，回復(fù)關(guān)于“公司股權(quán)長(zhǎng)期無(wú)實(shí)際控制人、未來(lái)是否考慮引入戰(zhàn)略資產(chǎn)重組？”的問(wèn)題時(shí)表示，“公司目前沒(méi)有重組計(jì)劃。公司如有相應(yīng)計(jì)劃，將嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行披露。”