高管朋友圈違規(guī)秀訂單，東方日升9個(gè)工作日連收監(jiān)管2張罰單

上市公司高管朋友圈絕非“私人領(lǐng)地”，一句“23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了”的秀訂單行為，讓300億光伏龍頭，獲深圳交易所監(jiān)管函后，再領(lǐng)證監(jiān)局警示函。

2023年1月28日，寧波證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，東方日升新能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“東方日升”，300118.SZ）員工莊某因在朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開(kāi)信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)東方日升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求東方日升應(yīng)當(dāng)于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告，采取切實(shí)有效的措施，做好信息披露工作。

寧波證監(jiān)局發(fā)布的警示函，圖片來(lái)自寧波證監(jiān)局官網(wǎng)

值得注意的是，該事件從發(fā)生到兩封罰單落地，僅有10個(gè)工作日。

警示函中披露，莊某并非因簡(jiǎn)單透露訂單規(guī)模而受處罰，其在評(píng)論中還與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價(jià)格、未來(lái)業(yè)績(jī)等。

而這一“微信朋友圈調(diào)研”事件的經(jīng)過(guò)，被記錄在東方日升1月12日的致歉公告中。

該公告顯示，莊某實(shí)際為東方日升組件事業(yè)部全球市場(chǎng)總監(jiān)莊英宏。1月9日21時(shí)32分，莊英宏在其微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)了雙一力儲(chǔ)能公眾號(hào)發(fā)布的“15GWh!寧波雙一力與海辰儲(chǔ)能簽訂三年電芯供應(yīng)戰(zhàn)略合作協(xié)議”文章，并配以文字“發(fā)力儲(chǔ)能，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了。”

隨后，賣(mài)方研究員朱玥在該條朋友圈下與莊英宏進(jìn)行了簡(jiǎn)單評(píng)論與回復(fù)。

當(dāng)被朱玥問(wèn)及組件產(chǎn)品的成本價(jià)時(shí)，莊英宏回復(fù)道：“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦再加組件非硅成本0.6元/瓦”。

不過(guò)，莊英宏于當(dāng)晚22時(shí)30分許刪除了該條朋友圈下其與朱玥的相關(guān)評(píng)論對(duì)話(huà)。

隨后，相關(guān)對(duì)話(huà)內(nèi)容被曝光，“微信朋友圈調(diào)研”事件于1月11日被多家媒體報(bào)道、轉(zhuǎn)載。東方日升隨后澄清道歉，表示莊英宏言論系個(gè)人行為，不代表公司立場(chǎng)，莊英宏所述“23年在手已簽4吉瓦時(shí)了”為其與公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)相關(guān)同事交流了解后作出的個(gè)人理解，口徑為公司雙簽訂單量與意向在談?dòng)唵瘟康暮喜⒘俊|方日升隨后在回復(fù)深圳交易所關(guān)注函時(shí)強(qiáng)調(diào)道：“雖然屬于公司未公開(kāi)披露的信息，但并不是公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的準(zhǔn)確反映。 ”

東方日升稱(chēng)，關(guān)于公司電池組件非硅成本，莊英宏回復(fù)的數(shù)據(jù)與行業(yè)公開(kāi)數(shù)據(jù)一致。目前，公司2022年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)正在匯總測(cè)算中，未對(duì)2023年及未來(lái)年度經(jīng)營(yíng)情況編制盈利預(yù)測(cè)。

由于“微信朋友圈調(diào)研”事件影響廣泛，東方日升于1月12日收到深圳交易所關(guān)注函，并于1月17日收到監(jiān)管函。深圳交易所表示東方日升未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度，規(guī)范員工行為，違反了深圳交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.3.1條、第5.3.2條的規(guī)定。要求東方日升董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

而針對(duì)莊某的不當(dāng)言論，東方日升在回復(fù)關(guān)注函時(shí)表示，已對(duì)莊某進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，公司集團(tuán)人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了關(guān)于員工莊**違紀(jì)處理的內(nèi)部通報(bào)，決定對(duì)莊**（工號(hào) R-21728）予以嚴(yán)重警告處分，一次性扣除績(jī)效工資，2022年度綜合考核等級(jí)不高于B等，取消當(dāng)年度晉升及評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。

除了上市公司，也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地，也值得繼續(xù)關(guān)注。

截至1月20日收盤(pán)，東方日升股價(jià)報(bào)收于34.02元，微漲0.35%，總市值為303億元。

東方日升股價(jià)情況，圖片來(lái)源Wind