美國(guó)貿(mào)易保護(hù)政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)崛起的歷史經(jīng)驗(yàn)與啟示

美國(guó)獨(dú)立后的首任財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大·漢密爾頓（圖左）提出的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論奠定了美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的思想基礎(chǔ)；在任總統(tǒng)特朗普的貿(mào)易保護(hù)主義政策有著逆全球化、單邊主義特征。

特朗普上臺(tái)后，實(shí)施“全球收縮，美國(guó)優(yōu)先”的經(jīng)濟(jì)政策，對(duì)內(nèi)通過(guò)減稅和加息等政策措施來(lái)推動(dòng)制造業(yè)回流，對(duì)外通過(guò)懲罰性關(guān)稅和設(shè)置技術(shù)壁壘保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。特朗普的貿(mào)易保護(hù)主義政策有著逆全球化、單邊主義特征，試圖推動(dòng)以創(chuàng)新為導(dǎo)向的制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈模式在美國(guó)復(fù)蘇。

回溯美國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史，我們發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義政策有著深刻的歷史根源，并且是確保其經(jīng)濟(jì)崛起的利器。按照瑞士經(jīng)濟(jì)史學(xué)家保羅?貝洛赫（Paul Bairoch，1930—1999）的說(shuō)法，美國(guó)是 “現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)源地和堡壘”。

一、十九世紀(jì)：高關(guān)稅政策助推美國(guó)制造業(yè)崛起

美國(guó)獨(dú)立后，以漢密爾頓（Alexander Hamilton，1755或1757—1804）為代表的北方工業(yè)利益集團(tuán)希望通過(guò)貿(mào)易保護(hù)來(lái)保護(hù)本國(guó)的幼稚制造業(yè)，而以杰斐遜（Thomas Jefferson，1743—1826）為代表的南方種植園主利益集團(tuán)則希望通過(guò)自由貿(mào)易確保農(nóng)產(chǎn)品的出口。兩派就是否征收關(guān)稅展開(kāi)了激烈的論辯，但在英國(guó)對(duì)美國(guó)實(shí)施技術(shù)限制和軍事威脅的情形下，兩派達(dá)成征收關(guān)稅的共識(shí)，并于1789年由國(guó)會(huì)通過(guò)了《1789年關(guān)稅法》（Tariff Act of 1789），對(duì)所有進(jìn)口貨物征收關(guān)稅，但征收的平均稅率不足10%。

1791年，作為美國(guó)首任財(cái)政部長(zhǎng)，漢密爾頓在其提交的《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（Report on Manufactures）中第一次系統(tǒng)提出了幼稚產(chǎn)業(yè)理論，他駁斥了英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密（1723—1790）的自由貿(mào)易理論，認(rèn)為如果美國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策，美國(guó)基礎(chǔ)薄弱的制造業(yè)必然會(huì)被沖擊，而美國(guó)的產(chǎn)業(yè)只能被限制在農(nóng)業(yè)范疇，因此，他認(rèn)為政府可以通過(guò)征收高額進(jìn)口關(guān)稅，極端情況下可以禁止進(jìn)口，來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)剛起步的制造業(yè)。漢密爾頓的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論奠定了美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的思想基礎(chǔ)。

1812年，英美戰(zhàn)爭(zhēng)（1812—1815）爆發(fā)，為滿足戰(zhàn)時(shí)支出增加的需要，美國(guó)將關(guān)稅稅率提高了一倍，大概為20%左右。戰(zhàn)時(shí)形成的關(guān)稅保護(hù)，雖然使美國(guó)的經(jīng)濟(jì)受到影響，但卻使美國(guó)大量的商業(yè)資本轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)資本，促進(jìn)了美國(guó)制造業(yè)的初步發(fā)展。意識(shí)到高關(guān)稅對(duì)本國(guó)工業(yè)發(fā)展的保護(hù)效應(yīng)后，美國(guó)政府進(jìn)一步提高了關(guān)稅壁壘，在1816年通過(guò)的新關(guān)稅法中，將關(guān)稅稅率提高到35%左右，到1820年，美國(guó)制成品的平均關(guān)稅水平達(dá)到40%。

此后，南北雙方圍繞著高額關(guān)稅展開(kāi)了激烈斗爭(zhēng)，美國(guó)的關(guān)稅稅率在40%上下波動(dòng)。關(guān)稅沖突也是導(dǎo)致南北戰(zhàn)爭(zhēng)（1861—1865）的重要原因之一。在此期間，德裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（Friedrich List，1789—1846）受到美國(guó)貿(mào)易保護(hù)實(shí)踐啟發(fā)，提出了一套針對(duì)落后國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義理論，這一理論對(duì)美國(guó)以及20世紀(jì)的日本、韓國(guó)等國(guó)的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

南北戰(zhàn)爭(zhēng)期間及之后，時(shí)任總統(tǒng)林肯（Abraham Lincoln，1809—1865）實(shí)施了其經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)亨利?凱里（Henry Charles Carey，1793—1879）的經(jīng)濟(jì)政策綱領(lǐng)。亨利?凱里繼承并發(fā)揚(yáng)了漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)思想，并把自己的經(jīng)濟(jì)政策綱領(lǐng)命名為“美國(guó)體系”，以顯著區(qū)分于宣揚(yáng)自由貿(mào)易主義的“英國(guó)體系”。所謂“美國(guó)體系”就是通過(guò)高關(guān)稅、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等措施保護(hù)本國(guó)紡織、鋼鐵等支柱工業(yè)，同時(shí)注重差別關(guān)稅，對(duì)本國(guó)不生產(chǎn)的咖啡與茶葉等進(jìn)口產(chǎn)品予免稅或減稅。這一政策目的在于全面保護(hù)本國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)。

南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，代表北方工業(yè)利益集團(tuán)的共和黨連續(xù)執(zhí)政，高關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)主義政策在美國(guó)得以延續(xù)，并成為美國(guó)基本國(guó)策。

進(jìn)入20世紀(jì)，隨著工業(yè)實(shí)力的強(qiáng)大，美國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)向當(dāng)年英國(guó)的自由貿(mào)易策略并短暫降低過(guò)關(guān)稅，但由于一戰(zhàn)和20世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，美國(guó)再度增加了整體關(guān)稅。 1930年通過(guò)的《斯姆特-霍利關(guān)稅法》（Smoot–Hawley Tariff Act），成為美國(guó)歷史上稅率最高的關(guān)稅法令，令美國(guó)平均關(guān)稅稅率從38%上升至48%，不僅工業(yè)制成品，農(nóng)業(yè)品也得到了保護(hù)。這引發(fā)了世界范圍內(nèi)的多國(guó)參與的貿(mào)易戰(zhàn)，并且也是世界經(jīng)濟(jì)史上唯一一次全球范圍內(nèi)的貿(mào)易戰(zhàn)，導(dǎo)致全球貿(mào)易量在1929年到1933年間降幅達(dá)25%，貿(mào)易保護(hù)的惡性競(jìng)爭(zhēng)使全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步下滑。

從政策構(gòu)成看，這一階段美國(guó)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)主要是以高額關(guān)稅為主，并以對(duì)外商投資限制、財(cái)政補(bǔ)貼等政策為輔。從表1可以看出，美國(guó)工業(yè)制成品關(guān)稅稅率遠(yuǎn)超英國(guó)和德國(guó)。從政策實(shí)際效果看，美國(guó)實(shí)施的一系列保護(hù)主義法案，大大限制了英國(guó)和德國(guó)等其他工業(yè)國(guó)對(duì)美國(guó)的出口，對(duì)本國(guó)工業(yè)化的發(fā)展及新興產(chǎn)業(yè)的誕生和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高起了非常重要的作用。

正如遇刺身亡的第25任美國(guó)總統(tǒng)威廉?麥金利（William McKinley，1843—1901）所說(shuō)，“美國(guó)成了世界第一工業(yè)生產(chǎn)國(guó)，蓋源于我們堅(jiān)持了幾十年的保護(hù)關(guān)稅政策”。

二、二戰(zhàn)后至今：多維貿(mào)易保護(hù)政策推動(dòng)美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)崛起并維持全球領(lǐng)先

二戰(zhàn)后，美國(guó)工業(yè)霸主地位最終確立后，開(kāi)始實(shí)施以GATT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）為基礎(chǔ)的貿(mào)易自由化策略，希望以本國(guó)強(qiáng)大的工業(yè)打開(kāi)更大規(guī)模的市場(chǎng)。雖然美國(guó)倡導(dǎo)自由貿(mào)易并從中受益，但其貿(mào)易保護(hù)主義卻從未從美國(guó)的政策體系中消失，尤其是在美國(guó)陷入經(jīng)濟(jì)困境時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義總是占據(jù)上風(fēng)。

在20世紀(jì)50至70年代美國(guó)主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，以歐共體和日本為代表的地區(qū)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，對(duì)美國(guó)的制造業(yè)構(gòu)成了強(qiáng)有力挑戰(zhàn)，美國(guó)通過(guò)多種類型貿(mào)易保護(hù)措施保護(hù)本國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)70年代兩次石油危機(jī)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致歐共體與美國(guó)圍繞農(nóng)產(chǎn)品和鋼鐵的貿(mào)易爭(zhēng)端不斷升級(jí)，美國(guó)針對(duì)歐共體對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)性關(guān)稅向GATT組織申訴并兩次強(qiáng)制收取懲罰性關(guān)稅；針對(duì)相對(duì)弱勢(shì)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)對(duì)進(jìn)口鋼材征收反傾銷和反補(bǔ)貼稅并提起訴訟。針對(duì)美日之間在紡織產(chǎn)品、鋼鐵、彩電等產(chǎn)品領(lǐng)域發(fā)生的貿(mào)易摩擦，美國(guó)通過(guò)向日本施壓，迫令其簽訂自愿出口限制協(xié)議，限定日本對(duì)美出口相關(guān)產(chǎn)品總量。

除了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，美國(guó)還通過(guò)加大軍工投入和促進(jìn)軍民融合來(lái)扶植本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。二戰(zhàn)后，面臨蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)不斷加大對(duì)國(guó)防軍工投入，以1961年為例，美國(guó)當(dāng)年用于國(guó)防和航天的科技投入占到政府科技投入的86%，占美國(guó)當(dāng)年總研發(fā)支出的61%。美國(guó)政府持續(xù)的科技投入提升了其國(guó)防科技實(shí)力，并通過(guò)軍民融合發(fā)展推動(dòng)了高科技成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。正是一系列國(guó)防重大項(xiàng)目帶動(dòng)了美國(guó)計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備等核心技術(shù)突破并塑造了美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)帶動(dòng)了硅谷和128公路等高科技產(chǎn)業(yè)區(qū)的興起（見(jiàn)表2）。

在這一階段的GATT框架下，美國(guó)關(guān)稅稅率逐漸下降，但從來(lái)沒(méi)有實(shí)行過(guò)英國(guó)在19世紀(jì)貿(mào)易自由化階段所實(shí)行的零關(guān)稅制度。非關(guān)稅壁壘代替關(guān)稅壁壘，成為美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段，例如資源出口約束、進(jìn)口產(chǎn)品配額、產(chǎn)品保護(hù)和補(bǔ)貼；同時(shí)，各種臨時(shí)性、制裁性和報(bào)復(fù)性關(guān)稅等單邊貿(mào)易制裁手段開(kāi)始使用，《1974年貿(mào)易法》（Trade Act of 1974）中的301條款就是重要武器。此外，美國(guó)政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政對(duì)本國(guó)國(guó)防工業(yè)的持續(xù)投入和推動(dòng)軍民融合，來(lái)促進(jìn)本國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

從實(shí)施效果看，相關(guān)政策推動(dòng)了美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)興起和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，面對(duì)德國(guó)、日本和中國(guó)等國(guó)家產(chǎn)業(yè)的挑戰(zhàn)，美國(guó)對(duì)外高舉貿(mào)易戰(zhàn)大棒保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，并遏制這些國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以保護(hù)本國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)；另一方面，對(duì)內(nèi)繼續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，并持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，以確保美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球的領(lǐng)先地位。

20世紀(jì)70年代末80年代初，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，數(shù)控機(jī)床和半導(dǎo)體等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)崛起，沖擊了美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球的領(lǐng)先地位。里根政府針對(duì)日本實(shí)施貿(mào)易戰(zhàn)，通過(guò)懲罰性關(guān)稅、匯率、進(jìn)口限制等多維手段打擊對(duì)手，并通過(guò)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》（Omnibus Foreign Trade and Competitiveness Act of 1988）增加“超級(jí)301”、“特別301”條款，并多次運(yùn)用來(lái)震懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。由于對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和軍事的過(guò)分依賴，日本政府只能通過(guò)自愿出口限制、日元大幅升值、開(kāi)放市場(chǎng)和增加對(duì)美直接投資等被動(dòng)措施應(yīng)對(duì)美國(guó)的威脅，這就壓縮了自身的財(cái)政、貨幣政策的調(diào)控空間，最終由于國(guó)內(nèi)資產(chǎn)泡沫破裂，拖累了自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也減緩了自身追趕美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的步伐。

可以說(shuō)，美國(guó)對(duì)日貿(mào)易戰(zhàn)實(shí)際上達(dá)到了遏制日本高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

20世紀(jì)90年代，克林頓政府以推行“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”作為經(jīng)濟(jì)和外外經(jīng)貿(mào)政策的理論指導(dǎo)，在尋求國(guó)際多邊合作基礎(chǔ)上，運(yùn)用單邊主義對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)施強(qiáng)制保護(hù)，進(jìn)入新世紀(jì)，小布什政府和奧巴馬政府繼續(xù)實(shí)施明顯的貿(mào)易保護(hù)主義措施，中國(guó)逐漸成為美國(guó)保護(hù)政策的矛頭所向。特朗普上任后，將貿(mào)易戰(zhàn)槍口對(duì)準(zhǔn)中國(guó)，企圖通過(guò)限制中國(guó)企業(yè)在美投資、實(shí)施懲罰性關(guān)稅、設(shè)置技術(shù)壁壘、產(chǎn)品禁售等貿(mào)易保護(hù)手段遏制中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，例如，針對(duì)中興通訊的禁令試圖以技術(shù)封鎖打擊中國(guó)5G產(chǎn)業(yè)的崛起。

美國(guó)在這一時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)措施雖然多數(shù)是在WTO框架下實(shí)施，但運(yùn)用單邊主義對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)施強(qiáng)制保護(hù)的次數(shù)越來(lái)越多，以301條款調(diào)查為例，從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)貿(mào)易代表前后總計(jì)向日本實(shí)施了24例案件調(diào)查。此外，美國(guó)政府通過(guò)支持性、保護(hù)性政策，確保本國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)在全球的領(lǐng)先地位。

從實(shí)施效果看，保護(hù)性政策的確實(shí)達(dá)到遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的，也確保了美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球領(lǐng)先地位。但是，隨著美國(guó)高科技公司制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的缺失，美國(guó)本土的制造能力和技術(shù)能力逐漸遭到削弱，整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)受到影響。

三、中國(guó)可從美國(guó)貿(mào)易保護(hù)政策經(jīng)驗(yàn)中學(xué)到什么

從美國(guó)貿(mào)易保護(hù)政策的演變過(guò)程來(lái)看，美國(guó)對(duì)自身產(chǎn)業(yè)的支持和保護(hù)一直未曾中斷，貿(mào)易保護(hù)政策是其基本國(guó)策；同時(shí)，美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程也是大國(guó)之間的博弈史，通過(guò)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)形成強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)實(shí)力，是美國(guó)的立國(guó)之本，最終推動(dòng)美國(guó)從農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)型為工業(yè)國(guó)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)。在與他國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，美國(guó)通過(guò)貿(mào)易戰(zhàn)、匯率戰(zhàn)、金融戰(zhàn)等多維手段打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，2013年的“棱鏡門”事件則折射出美國(guó)具備發(fā)動(dòng)信息戰(zhàn)的強(qiáng)大能力。

美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，政府一定要對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)施必要的保護(hù)與支持措施，并且一定要確保核心技術(shù)掌握在本國(guó)手里，這樣才可以不受制于人，成為真正的產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)。

改革開(kāi)放后，通過(guò)實(shí)施“技術(shù)換市場(chǎng)”策略以及有效的技術(shù)學(xué)習(xí)，中國(guó)不斷增強(qiáng)并最終形成了相當(dāng)?shù)淖灾鲃?chuàng)新能力，在高鐵、新能源汽車等行業(yè)具備了全球領(lǐng)先的技術(shù)水平。但是，在關(guān)鍵技術(shù)上中國(guó)與美國(guó)依然有較大差距，特別是在高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件、飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)等領(lǐng)域，依然存在著短板，成為“中國(guó)制造”走向高端化的“阿喀琉斯之踵”。

因此，無(wú)論是從美國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)還是目前中美貿(mào)易戰(zhàn)局勢(shì)來(lái)看，中國(guó)強(qiáng)化自身科技創(chuàng)新實(shí)力、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主可控的重要性越發(fā)凸顯。只有自主科技實(shí)力真正提升，才是對(duì)美國(guó)貿(mào)易制裁措施的最有力回應(yīng)。提升自主科技實(shí)力既是成就創(chuàng)新型國(guó)家的需要，同時(shí)，也關(guān)乎中國(guó)的整體國(guó)家安全。

面對(duì)挑戰(zhàn)，中國(guó)應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)家安全意識(shí)，充分發(fā)揮政策效果，調(diào)動(dòng)政府、市場(chǎng)和社會(huì)各方的積極性，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主可控，以打破全球價(jià)值鏈枷鎖，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，確保科技強(qiáng)國(guó)、制造強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一是強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)安全意識(shí)。在推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中，要處理好深化對(duì)外開(kāi)放與保護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系，確保重要產(chǎn)業(yè)、重要技術(shù)不被外國(guó)直接壟斷控制，保證產(chǎn)業(yè)在核心技術(shù)上的自主可控。

首先，在深化行業(yè)開(kāi)放時(shí)，要考慮到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，對(duì)涉及國(guó)家安全的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)，要通過(guò)合理的產(chǎn)業(yè)政策予以保護(hù)；對(duì)市場(chǎng)化程度很高的行業(yè)，可以進(jìn)一步深化開(kāi)放，提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。其次，審慎推進(jìn)負(fù)面清單管理制度的改革，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平明確不同產(chǎn)業(yè)在不同時(shí)期的開(kāi)放程度；同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范涉外產(chǎn)業(yè)投資的管理。再次，結(jié)合國(guó)際新形勢(shì)，進(jìn)一步完善《反壟斷法》和《反傾銷法》，依法運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施，為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

最后，在加快加入世界貿(mào)易組織《政府采購(gòu)協(xié)定》進(jìn)程中，要堅(jiān)持對(duì)等讓利的原則，在談判中充分利用發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠條款、一般例外條款和軍事采購(gòu)保護(hù)等條款，采取傾斜性的策略，同時(shí)輔之以相關(guān)方面的配套改革，確保中國(guó)在涉及國(guó)家安全與國(guó)家利益的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域保持自主權(quán)。

二是充分發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)作用，保證成熟的國(guó)家創(chuàng)新體系的形成，為科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。

首先，發(fā)揮政府政策引導(dǎo)作用，圍繞核心技術(shù)構(gòu)建政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界和協(xié)會(huì)組織共同參與的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。通過(guò)各主體之間緊密合作，達(dá)成共同利益關(guān)注和資源投入，形成從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、再到商品化和規(guī)模化生產(chǎn)的完整技術(shù)創(chuàng)新鏈條，并形成有效的創(chuàng)新轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散機(jī)制。

其次，激發(fā)創(chuàng)新主體動(dòng)力，不斷提高科研成果轉(zhuǎn)化率。進(jìn)一步加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度；通過(guò)進(jìn)一步稅收減免和財(cái)政支持政策，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入和投資先進(jìn)技術(shù)；建立科研事業(yè)單位的多元化人才、職稱評(píng)價(jià)體系，激發(fā)體制內(nèi)科研人員的創(chuàng)造性；繼續(xù)優(yōu)化有利于科技成果轉(zhuǎn)化的法律、政策和社會(huì)等生態(tài)環(huán)境，縮短科技成果轉(zhuǎn)化周期，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

再次，通過(guò)人才政策和創(chuàng)新金融體系為國(guó)家創(chuàng)新體系運(yùn)轉(zhuǎn)提供強(qiáng)大的人力資本和金融資本保障。繼續(xù)加大對(duì)高層次人才的引進(jìn)力度，同時(shí)，加大對(duì)高技能人才和重點(diǎn)領(lǐng)域人才培養(yǎng)力度；通過(guò)股票市場(chǎng)融資、創(chuàng)投、信貸、債券、產(chǎn)業(yè)基金等多種方式對(duì)不同類型高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施精準(zhǔn)支持。

三是正視中美之間在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的差距，發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，集中力量、協(xié)同攻關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域的核心技術(shù)，掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。

首先，面向國(guó)家重大需求，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)、顛覆性技術(shù)等核心技術(shù)的基礎(chǔ)研究的投入與支持。關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)成本高、見(jiàn)效慢，單純靠企業(yè)力量很難取得突破，需要政府對(duì)基礎(chǔ)研發(fā)提供更大的支持。繼續(xù)加大公共財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，爭(zhēng)取到2020年，基礎(chǔ)研究投入在中央財(cái)政科技撥款中的比重達(dá)到20%以上。

其次，為避免受制于人的局面，面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，不斷加大投入力度，調(diào)動(dòng)各方資源盡快實(shí)現(xiàn)高端通用芯片、基礎(chǔ)軟件、5G、信息安全、智能機(jī)器人等領(lǐng)域重點(diǎn)技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的自主可控和產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化替代，提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)的高度并確保國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全。

再次，在追趕發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的過(guò)程中，結(jié)合全球科技發(fā)展趨勢(shì)，支持創(chuàng)新主體以多種策略開(kāi)展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。在技術(shù)周期長(zhǎng)的機(jī)床、高鐵等成熟行業(yè)，采取跟隨策略追趕；在技術(shù)變化快、周期短的新能源汽車、新一代通信技術(shù)、IT信息化等領(lǐng)域，可以通過(guò)研發(fā)階段跨越、路徑創(chuàng)造等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)路線的彎道超車。

最后，在企業(yè)面臨核心技術(shù)的產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)以及維持競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，政府可以通過(guò)本地市場(chǎng)保護(hù)、政府采購(gòu)、國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定等產(chǎn)業(yè)政策，幫助本國(guó)企業(yè)發(fā)展。

四是以軍民融合戰(zhàn)略為重要抓手，通過(guò)核心科技創(chuàng)新資源共享和科技成果的雙向轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)國(guó)防技術(shù)對(duì)民用技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵作用。

首先，在加強(qiáng)軍工研發(fā)投入基礎(chǔ)上，加快軍民融合的步伐，重點(diǎn)發(fā)揮軍民融合發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)軍工創(chuàng)新資源和技術(shù)與市場(chǎng)的互動(dòng)效果，催生新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)。其次，通過(guò)混合所有制改革、科研院所改制、軍工資產(chǎn)證券化等途徑，釋放軍工企業(yè)活力，推動(dòng)民營(yíng)資本參與軍工研發(fā)生產(chǎn)活動(dòng)。最后，在微觀層面，通過(guò)稅收優(yōu)惠、擴(kuò)大武器裝備許可資格發(fā)放范圍、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等針對(duì)民企的利好政策，持續(xù)推動(dòng)民用企業(yè)進(jìn)駐國(guó)防軍工供貨體系。此外，充分利用世界貿(mào)易組織《政府采購(gòu)協(xié)定》中的軍事采購(gòu)保護(hù)條款，保護(hù)國(guó)內(nèi)核心民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

五是不斷完善政策體系，重點(diǎn)強(qiáng)化政策支持效果。中央政府和地方政府制定了大量鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策，但政策實(shí)際支持效果仍有不足。

首先，健全各類政策協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化中央層面各部門之間同類政策的有效銜接和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，同時(shí)，協(xié)調(diào)各地區(qū)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況及時(shí)調(diào)整相關(guān)政策及配套措施，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)施策。其次，在具體財(cái)政支持方面，督促地方政府建立財(cái)政資金支持、稅收優(yōu)惠等措施執(zhí)行的監(jiān)督管理體系，確保資金和稅收等優(yōu)惠政策能夠有效支持高科技研發(fā)企業(yè)，避免國(guó)家資金錯(cuò)配到偽高科技研發(fā)企業(yè)。最后，在具體金融政策方面，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)高科技研發(fā)型企業(yè)予以信貸支持；支持符合政策的新興產(chǎn)業(yè)，確保各層次資本市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資；通過(guò)國(guó)家各類產(chǎn)業(yè)投資專項(xiàng)基金，優(yōu)化專項(xiàng)基金的投向，支持真正名副其實(shí)的高科技研發(fā)企業(yè)。在落實(shí)各類財(cái)政、產(chǎn)業(yè)和金融等各項(xiàng)政策支持的過(guò)程中，督促政府和各類機(jī)構(gòu)發(fā)揮守門人作用，確保政策對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的撬動(dòng)作用得到最大程度發(fā)揮。