首例證券業(yè)人員違規(guī)炒可轉(zhuǎn)債：國(guó)金證券一投顧被罰沒(méi)逾40萬(wàn)

首例證券從業(yè)人員炒作可轉(zhuǎn)債的行政處罰案件出現(xiàn)。

近日，青島證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，國(guó)金證券股份有限公司（下稱“國(guó)金證券”）投顧陳娟娟使用其母賬戶進(jìn)行證券交易，3年多的時(shí)間合計(jì)成交金額2315.97萬(wàn)元，盈利20余萬(wàn)元。

青島證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并沒(méi)收違法所得20.94萬(wàn)元，并處罰款20萬(wàn)元。

青島證監(jiān)局行政處罰決定書指出，除了股票交易外，陳娟娟控制使用其母證券賬戶，在2020年3月1日至2020年7月14日期間，還發(fā)生了可轉(zhuǎn)債委托交易9筆。

2020年12月31日，《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》發(fā)布。其中，第二條第二款明確：可轉(zhuǎn)債屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

國(guó)金證券投顧利用其母賬戶違規(guī)買賣證券2300余萬(wàn)元被罰

案情方面，青島證監(jiān)局公告指出，陳娟娟于2009年7月入職國(guó)金證券，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問(wèn)崗。2010年4月28日，陳娟娟取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）資格證書。陳娟娟為證券從業(yè)人員。

公告進(jìn)一步指出，2010年1月7日，陳娟娟之母周某群，在國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶。2014年7月9日，周某群于國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立信用資金賬戶。

“陳娟娟控制使用‘周某群’證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交金額2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利金額20.94萬(wàn)元（已扣除傭金稅費(fèi)）。”公告表示。

青島證監(jiān)局表示，陳娟娟的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。決定責(zé)令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得20.94萬(wàn)元，并處罰款20萬(wàn)元。

中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，陳娟娟，女，目前在國(guó)金證券的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（投資顧問(wèn)），登記狀態(tài)正常。

違規(guī)買賣證券案例首現(xiàn)可轉(zhuǎn)債

值得關(guān)注的是，這也是違規(guī)買賣證券案例中首現(xiàn)可轉(zhuǎn)債交易。

青島證監(jiān)局公告顯示，陳娟娟違規(guī)買賣可轉(zhuǎn)債的起始日期為2020年3月1日，也是新證券法實(shí)施的日期。《證券法》第四十條第一款的規(guī)定：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

2020年12月31日，《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》發(fā)布，第二條第二款明確：可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

今年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例。

具體而言，7月20日，寧波證監(jiān)局公告顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股（000668）”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi), 當(dāng)事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

7月13日，陜西證監(jiān)局公告指出，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買賣“東山精密（002384）”與“領(lǐng)益智造（002600）”兩只股票，累計(jì)買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局沒(méi)收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額12321.4元。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳中信，操作8個(gè)賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒(méi)收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。

5月26日，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計(jì)632.6萬(wàn)元。