國內(nèi)期交所同步修訂《違規(guī)處理辦法》，增加新型違規(guī)行為規(guī)定

國內(nèi)各家期貨交易所近日同步修訂《違規(guī)處理辦法》，在違規(guī)行為類型、處分措施等方面原則上保持一致。

11月19日，上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、上海期貨交易所子公司上期能源同步發(fā)布了修訂《違規(guī)處理辦法》的公告。據(jù)悉，本次修訂由各家期貨交易所協(xié)同開展，堅(jiān)決落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》有關(guān)要求，強(qiáng)化監(jiān)管“零容忍”態(tài)勢，為期貨市場從嚴(yán)監(jiān)管提供制度供給，維護(hù)期貨市場良好秩序。

《違規(guī)處理辦法》的上一次修訂是在2018年9月6日，本次修訂后的《違規(guī)處理辦法》共六章六十九條。

據(jù)了解，本次修訂著重強(qiáng)調(diào)保持各家期貨交易所監(jiān)管規(guī)則的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)，修訂內(nèi)容主要包括六個(gè)方面。

一是增加了新型違規(guī)行為有關(guān)規(guī)定。

《違規(guī)處理辦法》中對于以下違反交易所規(guī)則的行為，明確處理依據(jù)：期貨市場參與者利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易的；違反實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的，包括拒不如實(shí)報(bào)備實(shí)控關(guān)系、無正當(dāng)理由拒不回復(fù)或不如實(shí)回復(fù)交易所詢問調(diào)查、提供虛假材料申請解除實(shí)際控制關(guān)系等；采用程序化交易方式下達(dá)指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；無正當(dāng)理由未按交易所要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查、檢查、約談的；做市商通過出租、出借、委托做市等方式將做市交易編碼交由他人使用的；以及編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽(yù)或者擾亂期貨市場秩序等信息型違規(guī)行為。

二是細(xì)化完善部分違規(guī)行為的規(guī)定。

《違規(guī)處理辦法》對違反持倉管理規(guī)定的行為進(jìn)行了細(xì)化，包括利用分倉等不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限制、持倉超限且被交易所強(qiáng)行平倉，以及多次在交割月或臨近交割月合約持倉超限等。細(xì)化違反交易編碼管理規(guī)定的行為，包括盜取、騙取或借用他人交易編碼實(shí)施違規(guī)行為，以及出借或未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實(shí)施違規(guī)行為等。同時(shí)，完善關(guān)于對敲違規(guī)、自成交違規(guī)等行為的表述。

三是擴(kuò)大制度規(guī)范對象的范圍，豐富限制措施種類。

本次修訂新增各類期貨交割服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)作為規(guī)范對象；在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持倉額度”等措施類型。

四是強(qiáng)化期貨公司和交割倉庫的管理義務(wù)。

《違規(guī)處理辦法》強(qiáng)化期貨公司在穿透式監(jiān)管工作中的責(zé)任，明確對于期貨公司未按規(guī)定進(jìn)行客戶管理行為進(jìn)行處理的依據(jù)。結(jié)合交割倉庫監(jiān)管實(shí)踐，增加進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性、故意隱瞞或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明，無正當(dāng)理由不按時(shí)交貨，以及不配合質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)等交割倉庫違規(guī)行為。

五是提高紀(jì)律處分懲處力度和執(zhí)行力度。

《違規(guī)處理辦法》完善各類違規(guī)行為對應(yīng)的紀(jì)律處分類型，切實(shí)提高違規(guī)成本。對逾期不主動(dòng)交納罰沒款項(xiàng)的，增加暫停開倉交易等執(zhí)行罰措施。明確規(guī)定各期貨交易所之間互認(rèn)“宣布為市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分。

六是完善紀(jì)律處分相關(guān)程序性規(guī)定。

《違規(guī)處理辦法》落實(shí)查審分離工作機(jī)制，明確規(guī)定交易所設(shè)立紀(jì)律處分審理機(jī)構(gòu)。優(yōu)化監(jiān)管文書送達(dá)、紀(jì)律處分復(fù)核、紀(jì)律處分記入資本市場誠信檔案等程序性規(guī)定。

交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《違規(guī)處理辦法》是期貨市場開展自律監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，此次修訂加強(qiáng)了對違反持倉管理、交易限額、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理等相關(guān)行為的處罰力度，有利于提高交易所相關(guān)監(jiān)管措施的執(zhí)行效果，對企圖實(shí)施違規(guī)行為的市場參與者具有震懾作用。

此外，此次修訂形成了統(tǒng)一的自律監(jiān)管處罰制度，各期貨交易所基本統(tǒng)一了關(guān)于違規(guī)調(diào)查、違規(guī)行為和紀(jì)律處分的規(guī)定。同時(shí)吸收上位法修訂的內(nèi)容以及期貨立法基本內(nèi)容，使得自律監(jiān)管、行政執(zhí)法得以有機(jī)銜接和協(xié)調(diào)統(tǒng)一。《違規(guī)處理辦法》修訂是期貨交易所從嚴(yán)打擊期貨市場違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管“零容忍”態(tài)勢的重要舉措。

據(jù)了解，下一步交易所將逐步開展新《違規(guī)處理辦法》的宣講培訓(xùn)工作，對市場參與者合規(guī)參與期貨交易進(jìn)行提示教育。